2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第二章 證券經營機構管理規(guī)范5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、證券公司對客戶進行客戶識別后，對客戶身份資料應保存（）?！静欢棥?/p>

A.3年

B. 5年

C.10年

D.1年

正確答案:B

答案解析:證券公司應當按照下列期限保存客戶身份資料和交易記錄：（1）客戶身份資料，自業(yè)務關系結束當年或者一次性交易記賬當年計起至少保存5年；（2）交易記錄，自交易記賬當年計起至少保存5年。

2、證券公司高級管理層負責建立信息技術人力和資金保障方案?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:證券公司董事會負責審議本公司的信息技術管理目標，對信息技術管理的有效性承擔責任，履行下列職責：（1）審議信息技術戰(zhàn)略，確保與本公司的發(fā)展戰(zhàn)略、風險管理策略、資本實力相一致；（2）建立信息技術人力和資金保障方案；（3）評估年度信息技術管理工作的總體效果和效率；（4）公司章程規(guī)定的其他信息技術管理職責。

3、中國證監(jiān)會根據(jù)（ ）的原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、強化合規(guī)負責人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機構協(xié)助開展工作等方式加強合規(guī)監(jiān)管?！締芜x題】

A.全面監(jiān)管

B.審慎監(jiān)管

C.有效監(jiān)管

D.從嚴監(jiān)管

正確答案:B

答案解析:中國證監(jiān)會根據(jù)【審慎監(jiān)管】的原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、強化合規(guī)負責人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機構協(xié)助開展工作等方式加強合規(guī)監(jiān)管。

4、證券公司應有合規(guī)部門專門負責證券公司內部控制的監(jiān)督、檢查與評價工作?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:證券公司應有高級管理人員專門負責證券公司內部控制的監(jiān)督、檢查與評價工作。

5、證券公司在報送可疑交易報告后，應當根據(jù)中國證監(jiān)會的相關規(guī)定采取相應的后續(xù)風險控制措施?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:證券公司在報送可疑交易報告后，應當根據(jù)中國人民銀行的相關規(guī)定采取相應的后續(xù)風險控制措施，包括對可疑交易所涉客戶及交易開展持續(xù)監(jiān)控、提升客戶風險等級、限制客戶交易、拒絕提供服務、終止業(yè)務關系、向相關金融監(jiān)管部門報告、向相關偵查機關報案等。