2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、證券公司成為轉(zhuǎn)融通借入人應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）?！径噙x題】

A.具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范

B.業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案

C.技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒

D.具有財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格

正確答案:A、B、C

答案解析:選項(xiàng)ABC正確：符合下列條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人：（1）具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范；（A項(xiàng)正確）（2）業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案；（B項(xiàng)正確）（3）技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒；（C項(xiàng)正確）（4）參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的其他條件。

2、證券公司申請(qǐng)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交的申請(qǐng)材料包括（）?！径噙x題】

A.申請(qǐng)書

B.證券交易所出具的股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告

C.股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本

D.董事會(huì)關(guān)于開展股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的決議文件

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券公司申請(qǐng)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：(1)申請(qǐng)書；(2)股東會(huì)（股東大會(huì)）或董事會(huì)關(guān)于開展股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的決議文件；(3)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本；(4)負(fù)責(zé)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資質(zhì)證明文件；(5)證券交易所出具的股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。

3、依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額20%以上的，應(yīng)予立案追訴?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第六條的規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額30%以上的，應(yīng)予立案追訴。

4、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》的要求，根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的自營(yíng)（）?！径噙x題】

A.業(yè)務(wù)管理制度 

B.投資決策機(jī)制

C.操作流程 

D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券公司應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》的要求，根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度（A項(xiàng)正確）、投資決策機(jī)制（B項(xiàng)正確）、操作流程（C項(xiàng)正確）和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系（D項(xiàng)正確），在風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受的前提下從事自營(yíng)業(yè)務(wù)。

5、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，構(gòu)成操縱證券、期貨市場(chǎng)罪?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，構(gòu)成操縱證券、期貨市場(chǎng)罪。