2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列關(guān)于證券公司的賬戶體系的說法中，正確的有（）。【多選題】

A.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣

B.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算

C.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券

正確答案:A、C、D

答案解析:選項(xiàng)ACD正確：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣（A項(xiàng)正確）；融券專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金（C項(xiàng)正確）；客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券（D項(xiàng)正確）；信用交易證券交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算；信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算（B項(xiàng)錯誤）。

2、境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易，應(yīng)當(dāng)符合（）的有關(guān)規(guī)定?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院

D.證券交易所

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易，應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院的有關(guān)規(guī)定。

3、證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件包括（）?！径噙x題】

A.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

B.股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)制度健全，配備2名同時取得證券和期貨從業(yè)人員資格的專業(yè)人員

C.業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好，股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過相關(guān)證券交易所、登記結(jié)算公司組織的測試

D.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近1年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰

正確答案:A、C、D

答案解析:選項(xiàng)ACD正確：根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)指引》第三條的規(guī)定，證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件：(1)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格；(2)股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)制度健全，擬負(fù)責(zé)股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的高級管理人員具備股票期權(quán)業(yè)務(wù)知識和相應(yīng)的專業(yè)能力，配備3名同時取得證券和期貨從業(yè)人員資格的專業(yè)人員；(3)具有滿足從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)要求的營業(yè)場所、經(jīng)營設(shè)備、技術(shù)系統(tǒng)等軟硬件設(shè)施；業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好，股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過相關(guān)證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“登記結(jié)算公司”）組織的測試；(4)公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近1年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰。

4、封閉式基金份額總額在基金合同期內(nèi)（），基金份額持有人（）?！締芜x題】

A.逐漸增加，可以申請贖回

B.固定不變，不得申請贖回

C.可以變動，不得申請贖回

D.逐漸減少，可以申請贖回

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。

5、下列關(guān)于合伙企業(yè)的性質(zhì)，正確的是（）?！静欢?xiàng)】

A.合伙企業(yè)是法人企業(yè)

B.普通合伙企業(yè)由普通合伙人組成

C.有限合伙企業(yè)由有限合伙人組成

D.普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

正確答案:B、D

答案解析:合伙企業(yè)不是法人，是非法人企業(yè)。普通合伙企業(yè)由普通合伙人組成，合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人組成，普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。 

6、（）決定廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。【單選題】

A.董事會

B.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人

C.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的高級管理人員

D.監(jiān)事會

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：董事會決定廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人是落實(shí)廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人，各級負(fù)責(zé)人應(yīng)加強(qiáng)對所屬部門、分支機(jī)構(gòu)或子公司工作人員的廉潔從業(yè)管理，在職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)管理責(zé)任。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的高級管理人員負(fù)責(zé)落實(shí)廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對廉潔運(yùn)營承擔(dān)責(zé)任。監(jiān)事會或者監(jiān)事對董事、高級管理人員履行廉潔從業(yè)管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督。

7、申請公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送的文件有（）?！径噙x題】

A.資產(chǎn)負(fù)債表

B.公司債券募集辦法

C.公司營業(yè)執(zhí)照

D.現(xiàn)金流量表

正確答案:B、C

答案解析:選項(xiàng)BC正確：申請公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送下列文件：（一）公司營業(yè)執(zhí)照；（二）公司章程；（三）公司債券募集辦法；（四）國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他文件。

8、下列屬于《證券風(fēng)險處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險處置措施的是（）?！径噙x題】

A.停業(yè)整頓

B.托管

C.接管

D.行政重組

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：《證券風(fēng)險處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險處置措施有停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組和撤銷。

9、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益（）?！径噙x題】

A.收受任何可能對其獨(dú)立客觀執(zhí)業(yè)構(gòu)成影響的財物或者其他好處

B.以不正當(dāng)手段為本人或者團(tuán)隊(duì)謀取有利評選結(jié)果、傭金分配收入或者績效考核結(jié)果

C.違反獨(dú)立客觀執(zhí)業(yè)原則發(fā)布或者允諾發(fā)布有利于發(fā)行人、上市公司以及其他利益關(guān)系人的研究觀點(diǎn)

D.將證券研究報告內(nèi)容或者觀點(diǎn)優(yōu)先提供給公司相關(guān)銷售服務(wù)人員、客戶及其他無關(guān)人員

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：（1）收受任何可能對其獨(dú)立客觀執(zhí)業(yè)構(gòu)成影響的財物或者其他好處；（2）違反獨(dú)立客觀執(zhí)業(yè)原則發(fā)布或者允諾發(fā)布有利于發(fā)行人、上市公司以及其他利益關(guān)系人的研究觀點(diǎn)；（3）將證券研究報告內(nèi)容或者觀點(diǎn)優(yōu)先提供給公司相關(guān)銷售服務(wù)人員、客戶及其他無關(guān)人員；（4）以不正當(dāng)手段為本人或者團(tuán)隊(duì)謀取有利評選結(jié)果、傭金分配收入或者績效考核結(jié)果；（5）以個人名義或者冒用他人名義私自接受客戶委托，提供證券投資顧問服務(wù)并收取費(fèi)用；（6）為非法活動提供便利；（7）向他人泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息；（8）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

10、證券公司可以在區(qū)域性股權(quán)市場開展的業(yè)務(wù)包括（）。【多選題】

A.與小額貸款公司開展業(yè)務(wù)合作，為企業(yè)提供融資服務(wù)

B.改制輔導(dǎo)

C.為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調(diào)查信息

D.為證券的非公開發(fā)行組織合格投資者進(jìn)行路演推介

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券公司可以在區(qū)域性股權(quán)市場開展以下業(yè)務(wù)：（1）推薦企業(yè)掛牌；（2）承銷可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，推薦本公司承銷的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券在區(qū)域性股權(quán)市場掛牌轉(zhuǎn)讓；（3）代理開立區(qū)域性股權(quán)市場證券賬戶；（4）為在區(qū)域性股權(quán)市場開戶的合格投資者買賣證券提供居間介紹服務(wù)；（5）利用自有資金或依法管理的資產(chǎn)管理等產(chǎn)品投資區(qū)域性股權(quán)市場的證券；（6）為證券的非公開發(fā)行組織合格投資者進(jìn)行路演推介或其他促成投融資需求對接的活動；（D正確） （7）為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調(diào)查信息；（C正確）（8）與商業(yè)銀行、小額貸款公司等開展業(yè)務(wù)合作，為企業(yè)提供融資服務(wù)；（A正確）（9）改制輔導(dǎo)、管理培訓(xùn)、管理咨詢、財務(wù)顧問等相關(guān)服務(wù)；（B正確）（10）推薦企業(yè)展示；（11）中國證監(jiān)會或證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。