2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第二章 證券經營機構管理規(guī)范5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、證券公司管理敏感信息的基本原則是（ ），是信息隔離墻制度中敏感信息管理的核心原則?！締芜x題】

A.責任自負原則

B.需知原則

C.分散投資原則

D.理智投資原則

正確答案:B

答案解析:證券公司應當按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務需求或管理職責需要的工作人員知悉?！拘柚瓌t】是信息隔離墻制度中敏感信息管理的核心原則，有需要方享有知情權。敏感信息應僅限于“需要知悉”的人知悉，即僅限于存在合理業(yè)務需求或管理職責需要的工作人員才可獲得相關敏感信息。

2、按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，（ ）的職責包括：謹慎處理工作中涉及的風險因素；發(fā)現(xiàn)風險隱患時主動應對并及時履行報告義務?！締芜x題】

A.員工

B.經理層

C.各業(yè)務部門、分支機構及子公司負責人

D.風險管理部門

正確答案:A

答案解析:證券公司每一名【員工】對風險管理有效性承擔勤勉盡責、審慎防范、及時報告的責任。包括但不限于：通過學習、經驗積累增強風險意識；謹慎處理工作中涉及的風險因素；發(fā)現(xiàn)風險隱患時主動應對并及時履行報告義務。

3、敏感信息包括（）?！径噙x題】

A.內幕信息

B.虛假信息

C.公開信息

D.其他未公開信息

正確答案:A、D

答案解析:選項AD正確：敏感信息包括內幕信息及其他未公開信息。

4、限制名單屬于高度保密的名單，僅限于履行相關管理和監(jiān)控職責的工作人員知悉?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:觀察名單屬于高度保密的名單，僅限于履行相關管理和監(jiān)控職責的工作人員知悉。

5、獨立董事在任期內辭職或者被免職的，獨立董事本人和證券公司應當分別向（ ）提交書面說明?！径噙x題】

A.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

B.獨立董事常住地

C.股東(大)會

D.董事會

正確答案:A、C

答案解析:獨立董事在任期內辭職或者被免職的，獨立董事本人和證券公司應當分別向【公司住所地中國證監(jiān)會派出機構】和【股東(大)會】提交書面說明。