2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列關(guān)于股份有限公司組織機(jī)構(gòu)的說法，正確的是（）。【不定項(xiàng)】

A.股東會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)

B.股份有限公司可以按照公司章程的規(guī)定在董事會中設(shè)置由董事組成的審計(jì)委員會，行使《公司法》規(guī)定的監(jiān)事會的職權(quán)，不設(shè)監(jiān)事會或者監(jiān)事

C.董事任期由股東大會決定，但每屆任期不得超過3年

D.經(jīng)理由董事會決定聘任或者解聘

正確答案:A、B、D

答案解析:C項(xiàng)，董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過3年。

2、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種及以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)（ ），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)?！径噙x題】

A.專門委員會

B.薪酬與提名委員會

C.審計(jì)委員會

D.風(fēng)險控制委員會

正確答案:B、C、D

答案解析:證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種及以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)【薪酬與提名委員會、審計(jì)委員會和風(fēng)險控制委員會】，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

3、不同私募基金的債務(wù)可以相互抵銷?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:私募基金財產(chǎn)的債務(wù)由私募基金財產(chǎn)本身承擔(dān)，但法律另有規(guī)定的除外。

4、下列說法正確的有（）。【多選題】

A.因?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的管理、運(yùn)用、處分或者其他情形而取得的財產(chǎn)，歸入專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)

B.因處理專項(xiàng)計(jì)劃事務(wù)所支出的費(fèi)用、對第三人所負(fù)債務(wù)，以專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)承擔(dān)

C.專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立于原始權(quán)益人、管理人、托管人及其他業(yè)務(wù)參與人的固有財產(chǎn)

D.原始權(quán)益人、管理人、托管人及其他業(yè)務(wù)參與人因依法解散、被依法撤銷或者宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：因?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的管理、運(yùn)用、處分或者其他情形而取得的財產(chǎn)，歸入專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)。因處理專項(xiàng)計(jì)劃事務(wù)所支出的費(fèi)用、對第三人所負(fù)債務(wù)，以專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)承擔(dān)。專項(xiàng)計(jì)劃的貨幣收支活動均應(yīng)當(dāng)通過專項(xiàng)計(jì)劃賬戶進(jìn)行。專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立于原始權(quán)益人、管理人、托管人及其他業(yè)務(wù)參與人的固有財產(chǎn)。原始權(quán)益人、管理人、托管人及其他業(yè)務(wù)參與人因依法解散、被依法撤銷或者宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。管理人管理、運(yùn)用和處分專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與原始權(quán)益人、管理人、托管人、資產(chǎn)支持證券投資者及其他業(yè)務(wù)參與人的固有財產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相抵銷。管理人管理、運(yùn)用和處分不同專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。

5、轉(zhuǎn)融通期限除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過（）個月?！締芜x題】

A.1

B.3

C.6

D.12

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：轉(zhuǎn)融通期限除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月。

6、關(guān)于另類投資業(yè)務(wù)的總體要求，說法正確的是（）?！径噙x題】

A.另類子公司開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循穩(wěn)健經(jīng)營、誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的原則，堅(jiān)持專業(yè)化投資原則，防范利益沖突，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益

B.審慎設(shè)立另類子公司，另類子公司不得再下設(shè)任何機(jī)構(gòu)

C.建立完善有效的內(nèi)控機(jī)制

D.合規(guī)與風(fēng)險管理全覆蓋

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：另類投資業(yè)務(wù)的總體要求：（1）審慎設(shè)立另類子公司。證券公司應(yīng)當(dāng)突出主業(yè)，充分考慮自身發(fā)展需要、財務(wù)實(shí)力和管理能力，審慎設(shè)立另類子公司，另類子公司不得再下設(shè)任何機(jī)構(gòu)；（2）另類投資業(yè)務(wù)的基本原則。另類子公司開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循穩(wěn)健經(jīng)營、誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的原則，堅(jiān)持專業(yè)化投資原則，防范利益沖突，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益；（3）建立完善有效的內(nèi)控機(jī)制。證券公司應(yīng)當(dāng)建立完善有效的內(nèi)部控制機(jī)制，切實(shí)履行母公司的管理責(zé)任，對子公司統(tǒng)一實(shí)施管控，增強(qiáng)自我約束能力； （4）合規(guī)與風(fēng)險管理全覆蓋。證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司的合規(guī)與風(fēng)險管理納入公司統(tǒng)一體系，加強(qiáng)對另類子公司的資本約束，實(shí)現(xiàn)對子公司合規(guī)與風(fēng)險管理全覆蓋，防范利益沖突和利益輸送。

7、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括（）?！締芜x題】

A.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

B.年檢申請報告

C.年度業(yè)務(wù)報告

D.經(jīng)注冊會計(jì)師審計(jì)的財務(wù)會計(jì)報表

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A符合題意：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括：（1）年檢申請報告；（2）年度業(yè)務(wù)報告；（3）經(jīng)注冊會計(jì)師審計(jì)的財務(wù)會計(jì)報表。

8、證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應(yīng)載明（）。 【多選題】

A.當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名 

B.代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格

C.代銷、包銷的期限及起止日期

D.代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算方式

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應(yīng)載明以下事項(xiàng)：（1）當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名；（A正確）（2）代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格；（B正確）（3）代銷、包銷的期限及起止日期；（C正確）（4）代銷、包銷的付款方式及日期；（5）代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算方式；（D正確）（6）違約責(zé)任；（7）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

9、證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險管理納入統(tǒng)一體系，對其風(fēng)險管理工作實(shí)行（）?！締芜x題】

A.分散管理

B.集中管理

C.垂直管理

D.橫向管理

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險管理納入統(tǒng)一體系，對其風(fēng)險管理工作實(shí)行垂直管理。

10、有限責(zé)任公司在對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。2個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，不能遵照下列哪個選項(xiàng)來分配？（ ）【單選題】

A.協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)

B.公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定

C.公司章程沒有規(guī)定的，股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)

D.協(xié)商確定各自的購買比例

正確答案:C

答案解析:有限責(zé)任公司在對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。2個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。