2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、下列有關(guān)科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)展期的說(shuō)法，正確的是（）?！径噙x題】

A.展期數(shù)量、期限、費(fèi)率由借入人和出借人按照相關(guān)規(guī)定協(xié)商確定

B.借入人和出借人協(xié)商提前了結(jié)的，雙方可進(jìn)行協(xié)商，分批提前了結(jié)該筆轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)

C.借入人和出借人應(yīng)在原合約到期日前的同一交易日向證券金融公司提交展期指令

D.轉(zhuǎn)融券展期的，相關(guān)權(quán)益補(bǔ)償同時(shí)展期

正確答案:A、C

答案解析:B項(xiàng)，借入人和出借人協(xié)商提前了結(jié)的，應(yīng)一次性全部提前了結(jié)該筆轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)；D項(xiàng)，轉(zhuǎn)融券展期的，相關(guān)權(quán)益不進(jìn)行展期。

2、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司（）。【多選題】

A.不向客戶(hù)墊付資金

B.分享客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的價(jià)差

C.承擔(dān)客戶(hù)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

D.以收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入

正確答案:A、D

答案解析:選項(xiàng)AD正確：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶(hù)墊付資金（A正確）， 不分享客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的價(jià)差 ，不承擔(dān)客戶(hù)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入（D正確）。

3、（）用于記錄客戶(hù)委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所產(chǎn)生債權(quán)的證券?！締芜x題】

A.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

B.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)

C.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)

D.客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)用于記錄客戶(hù)委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所產(chǎn)生債權(quán)的證券；融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)用于記錄證券公司持有的擬向客戶(hù)融出的證券和客戶(hù)歸還的證券；融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)用于存放證券公司擬向客戶(hù)融出的資金和客戶(hù)歸還的資金；客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)用于存放客戶(hù)交存的擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的資金。

4、證券公司在受理機(jī)構(gòu)客戶(hù)和自然人客戶(hù)委托他人代理開(kāi)戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求代理人出具真實(shí)有效的身份證明文件及授權(quán)委托文件，并采取必要措施對(duì)代理人身份的真實(shí)性及有效性進(jìn)行審核?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:證券公司在受理機(jī)構(gòu)客戶(hù)和自然人客戶(hù)委托他人代理開(kāi)戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求代理人出具真實(shí)有效的身份證明文件及授權(quán)委托文件，并采取必要措施對(duì)代理人身份的真實(shí)性及有效性進(jìn)行審核。自然人客戶(hù)委托他人代理開(kāi)戶(hù)的，應(yīng)提供經(jīng)公證的授權(quán)委托文件。

5、證券公司及相關(guān)從業(yè)人員從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（）行為。【多選題】

A.侵占資產(chǎn)管理計(jì)劃

B.挪用資產(chǎn)管理計(jì)劃

C.從事非公平交易、利益輸送等損害投資者合法權(quán)益的行為

D.利用資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行商業(yè)賄賂

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券公司及相關(guān)從業(yè)人員從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為： （1）利用資產(chǎn)管理計(jì)劃從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)或者其他不當(dāng)、違法的證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)；（2）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)；（3）為違法或者規(guī)避監(jiān)管的證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)提供交易便利；（4）從事非公平交易、利益輸送等損害投資者合法權(quán)益的行為；（5）利用資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行商業(yè)賄賂；（6）侵占、挪用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)；（7）利用資產(chǎn)管理計(jì)劃或者職務(wù)便利為投資者以外的第三方謀取不正當(dāng)利益；（8）直接或者間接向投資者返還管理費(fèi)；（9）以獲取傭金或者其他不當(dāng)利益為目的，使用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易；（10）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。