2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、客戶(hù)先前提交的身份證件或者身份證明文件已過(guò)有效期的，客戶(hù)沒(méi)有在合理期限內(nèi)更新且沒(méi)有提出合理理由的，證券公司應(yīng)（）?！締芜x題】

A.繼續(xù)為客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)

B.中止為客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)

C.采取臨時(shí)凍結(jié)賬戶(hù)

D.不予理睬

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：客戶(hù)先前提交的身份證件或者身份證明文件已過(guò)有效期的，客戶(hù)沒(méi)有在合理期限內(nèi)更新且沒(méi)有提出合理理由的，證券公司應(yīng)中止為客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)。

2、有下列情形中的（），操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金?！径噙x題】

A.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的

B.以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的

C.在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易

D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金：（1）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；（A項(xiàng)正確）（2）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；（D項(xiàng)正確）（3）在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；（BC項(xiàng)正確）（4）以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。

3、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的（）不得以任何方式在受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人兼職。【多選題】

A.董事

B.監(jiān)事

C.高級(jí)管理人員

D.評(píng)級(jí)從業(yè)人員

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員以及評(píng)級(jí)從業(yè)人員不得以任何方式在受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人兼職。

4、收購(gòu)期限屆滿(mǎn)時(shí)，A公司應(yīng)收購(gòu)C公司持有的股份數(shù)量是（）。【不定項(xiàng)】

A.2000

B.3000

C.5000

D.6000

正確答案:B

答案解析:首先確定 B 公司總股本：已知 A 公司發(fā)出要約收購(gòu)前持有 B 公司 15 萬(wàn)股股份，占 B 公司總股本的 25%，則 B 公司總股本為15/25% = 60（萬(wàn)股）。本次 A 公司要約收購(gòu) 14000 股（ 1.4 萬(wàn)股），預(yù)受要約股份共 28000 股（2.8 萬(wàn)股） 。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)預(yù)受要約股份的數(shù)量超過(guò)預(yù)定收購(gòu)數(shù)量時(shí)，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)按照同等比例收購(gòu)預(yù)受要約的股份。計(jì)算公式為：收購(gòu)人應(yīng)收購(gòu)某股東預(yù)受要約股份數(shù)量 = 該股東預(yù)受要約股份數(shù)量 ×（預(yù)定收購(gòu)數(shù)量 ÷ 預(yù)受要約股份總數(shù)） 。C 公司預(yù)受要約股份 6000 股（0.6 萬(wàn)股），則 A 公司應(yīng)收購(gòu) C 公司股份數(shù)量為0.6×(1.4/2.8)= 0.3（萬(wàn)股），即 3000 股 。 所以答案是 B。

5、《中華人民共和國(guó)證券法》明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為是（）?！締芜x題】

A.在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

B.依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市

C.證券內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取證券內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不能買(mǎi)賣(mài)該公司的證券

D.經(jīng)客戶(hù)的委托為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券公司操縱市場(chǎng)行為包括：（1）單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量；（2）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；（3）在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；（選項(xiàng)A正確）（4）以其他手段操縱證券市場(chǎng)。故選項(xiàng)A屬于證券公司操縱市場(chǎng)行為。