2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券經(jīng)紀人是指接受（）的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人?！締芜x題】

A.客戶

B.登記結(jié)算機構(gòu)

C.證券公司

D.證券交易所

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券經(jīng)紀人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。

2、下列選項中，不屬于我國《證券法》禁止的證券發(fā)行、交易行為的是（）?！締芜x題】

A.信息披露

B.內(nèi)幕交易

C.操縱市場

D.欺詐客戶

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場的行為。

3、證券公司承銷證券，不得有的行為包括（）?！径噙x題】

A.進行虛假的或者誤導投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動

B.以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務

C.對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查

D.其他違反證券承銷業(yè)務規(guī)定的行為

正確答案:A、B、D

答案解析:選項ABD符合題意：證券公司承銷證券，不得有下列行為：（1）進行虛假的或者誤導投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動；（2）以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務；（3）其他違反證券承銷業(yè)務規(guī)定的行為。

4、證券投資者保護基金管理機構(gòu)應當按照國家規(guī)定，收購債權(quán)、彌補客戶的交易結(jié)算資金。證券投資者保護基金管理機構(gòu)可以對證券投資者保護基金的使用情況進行檢查?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券投資者保護基金管理機構(gòu)應當按照國家規(guī)定，收購債權(quán)、彌補客戶的交易結(jié)算資金。證券投資者保護基金管理機構(gòu)可以對證券投資者保護基金的使用情況進行檢查。

5、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當對不同資產(chǎn)管理計劃之間發(fā)生的同向交易和反向交易進行監(jiān)控。同一資產(chǎn)管理計劃不得在同一交易日內(nèi)進行反向交易。確因投資策略或流動性等需要發(fā)生同日反向交易的，應要求投資經(jīng)理提供決策依據(jù)，并留存書面記錄備查?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當對不同資產(chǎn)管理計劃之間發(fā)生的同向交易和反向交易進行監(jiān)控。同一資產(chǎn)管理計劃不得在同一交易日內(nèi)進行反向交易。確因投資策略或流動性等需要發(fā)生同日反向交易的，應要求投資經(jīng)理提供決策依據(jù)，并留存書面記錄備查。

6、公司和合伙企業(yè)的財產(chǎn)獨立性不同。公司的財產(chǎn)獨立于股東；合伙企業(yè)的財產(chǎn)與合伙人僅相對獨立，合伙企業(yè)的財產(chǎn)屬于合伙人共有。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:公司和合伙企業(yè)的財產(chǎn)獨立性不同。公司的財產(chǎn)獨立于股東；合伙企業(yè)的財產(chǎn)與合伙人僅相對獨立，合伙企業(yè)的財產(chǎn)屬于合伙人共有。

7、客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，證券公司應（）?！締芜x題】

A.繼續(xù)為客戶辦理業(yè)務

B.中止為客戶辦理業(yè)務

C.采取臨時凍結(jié)賬戶

D.不予理睬

正確答案:B

答案解析:選項B正確：客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，證券公司應中止為客戶辦理業(yè)務。

8、單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在（）以上的，應予追訴?！締芜x題】

A.150萬元

B.100萬元

C.30萬元

D.50萬元

正確答案:B

答案解析:選項B正確：單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬元以上的，應予追訴。

9、資信評級機構(gòu)負責證券評級業(yè)務的高級管理人員，應當具備下列條件（）?！径噙x題】

A.取得證券從業(yè)資格

B.熟悉資信評級業(yè)務有關(guān)的專業(yè)知識、法律知識，具備履行職責所需要的經(jīng)營管理能力和組織協(xié)調(diào)能力，且通過證券評級業(yè)務高級管理人員資質(zhì)測試

C.無《公司法》《證券法》規(guī)定的禁止任職情形

D.未被金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已滿

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：資信評級機構(gòu)負責證券評級業(yè)務的高級管理人員，應當具備下列條件：（1）取得證券從業(yè)資格；（2）熟悉資信評級業(yè)務有關(guān)的專業(yè)知識、法律知識，具備履行職責所需要的經(jīng)營管理能力和組織協(xié)調(diào)能力，且通過證券評級業(yè)務高級管理人員資質(zhì)測試；（3）無《公司法》《證券法》規(guī)定的禁止任職情形；（4）未被金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已滿；（5）最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形；（6）正直誠實，品行良好，最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄。 境外人士擔任前款規(guī)定職務的，還應當在中國境內(nèi)或者香港、澳門等地區(qū)工作不少于3年。

10、證券公司及其另類子公司違反《管理規(guī)范》的，中國證券業(yè)協(xié)會視情況對證券公司、另類子公司采取的處罰包括（）?！径噙x題】

A.情節(jié)嚴重的，移交并建議中國證監(jiān)會責令證券公司撤銷或關(guān)閉另類子公司

B.談話提醒

C.公開譴責

D.紀律處分并記入誠信檔案

正確答案:A、B、C、D

答案解析:證券公司及其另類子公司違反《管理規(guī)范》的，中國證券業(yè)協(xié)會視情況對證券公司、另類子公司采取談話提醒、警示、責令整改、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責等自律管理措施或紀律處分并記入誠信檔案。情節(jié)嚴重的，移交并建議中國證監(jiān)會責令證券公司撤銷或關(guān)閉另類子公司。