2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能包括證券持有人名冊登記、證券交易的清算和交收、證券的存管和過戶等。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)履行下列職能：（1）證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立；（2）證券的存管和過戶；（3）證券持有人名冊登記；（4）證券交易的清算和交收；（5）受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；（6）辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息服務(wù)；（7）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務(wù)。

2、違反《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，操縱證券市場的，應(yīng)給予的處罰有（）。【多選題】

A.責令依法處理非法持有的證券

B.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

D.單位操縱證券市場的，應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款

正確答案:A、D

答案解析:選項AD正確：（幫考提示：本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準）第一百九十二條　違反本法第五十五條的規(guī)定，操縱證券市場的，責令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

3、誘騙投資者買賣證券、期貨合約的主體是特殊主體，主要包括證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員和證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:誘騙投資者買賣證券、期貨合約的主體是特殊主體，主要包括兩個方面：（1）證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員；（2）證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員。

4、公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，有限責任公司股東按照實繳的出資比例分取紅利；公司新增資本時，股東有權(quán)優(yōu)先按照實繳的出資比例認繳出資?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，有限責任公司股東按照實繳的出資比例分取紅利；公司新增資本時，股東有權(quán)優(yōu)先按照實繳的出資比例認繳出資。

5、關(guān)于經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為的說法中，錯誤的是（）?！締芜x題】

A.向客戶介紹證券公司的基本情況

B.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動

C.為客戶之間的融資提供擔保

D.不得與客戶約定分享投資收益

正確答案:C

答案解析:選項C說法錯誤：根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人不得有下列行為：（1）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；（2）提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；（3）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；（4）采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；（5）泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；（6）為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?；（選項C錯誤）（7）為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；（8）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；（9）損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

6、證券公司應(yīng)至少每（）對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調(diào)整?！締芜x題】

A.年

B.3個月

C.半年

D.9個月

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司應(yīng)至少每年對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調(diào)整。

7、犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得（）罰金?！締芜x題】

A.2；1倍以上3倍以下

B.5；1倍以上5倍以下

C.3；2倍以上4倍以下

D.5；3倍以上10倍以下

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十條的規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

8、下列屬于證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)履行的職能有（）?！径噙x題】

A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立

B.證券的存管和過戶

C.證券持有人名冊登記

D.證券交易的清算和交收

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券登記結(jié)算機構(gòu)履行下列職能： （1）證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立；（2）證券的存管和過戶；（3）證券持有人名冊登記；（4）證券交易的清算和交收；（5）受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；（6）辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息服務(wù)；（7）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務(wù)。

9、上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)，該董事會會議由（）的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行?！締芜x題】

A.1/3

B.過半數(shù)

C.2/3

D.全體

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十五條的相關(guān)規(guī)定，上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。

10、甲證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，不得從事（ ）。【不定項】

A.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

B.代理客戶進行期貨交易

C.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

正確答案:B、C、D

答案解析:證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當提供下列服務(wù)：（1）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（2）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（3）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。