2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列關于企業(yè)債券發(fā)行業(yè)務的一般規(guī)定，說法正確的有（ ）。Ⅰ.發(fā)行和購買企業(yè)債券應當遵循自愿、互利、無償?shù)脑瓌tⅡ.企業(yè)債券持有人對企業(yè)的經(jīng)營狀況不承擔責任Ⅲ.企業(yè)債券持有人有權按照約定期限取得利息、收回本金，也有權參與企業(yè)的經(jīng)營管理Ⅳ.企業(yè)債券可以轉讓、抵押和繼承【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：企業(yè)債券發(fā)行業(yè)務的一般規(guī)定：（1）發(fā)行和購買企業(yè)債券應當遵循自愿、互利、有償?shù)脑瓌t；（2）企業(yè)債券持有人對企業(yè)的經(jīng)營狀況不承擔責任；（3）企業(yè)債券持有人有權按照約定期限取得利息、收回本金，但是無權參與企業(yè)的經(jīng)營管理；（4）企業(yè)債券可以轉讓、抵押和繼承。

2、關于操縱證券、期貨市場的刑事責任，下列說法正確的是（）。Ⅰ.單位不能成為本罪的犯罪主體Ⅱ.主觀方面只能是獲取不正當利益而不能是轉嫁風險Ⅲ.犯本罪情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或者單處罰金Ⅳ.單位犯此罪，對單位判處罰金，并追究直接負責的主管人員和其他直接人員的責任【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：操縱證券、期貨市場罪（本罪）是指以獲取不正當利益或者轉嫁風險為目的，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，與他人串通相互進行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價格，制造證券、期貨市場假相，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。單位和個人都能成為本罪的犯罪主體（Ⅰ項錯誤）。本罪的主觀方面由故意構成，且以獲取不正當利益或者轉嫁風險為目的（Ⅱ項錯誤）。操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金（Ⅲ項正確）；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。單位犯此罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照規(guī)定處罰（Ⅳ項正確）。

3、直投子公司可以為客戶提供與股權投資相關的（）服務。 Ⅰ.投資顧問 Ⅱ.投資管理 Ⅲ.財務顧問 Ⅳ.財務管理【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：直投子公司可以為客戶提供與股權投資相關的投資顧問（Ⅰ正確）、投資管理（Ⅱ正確）、財務顧問服務（Ⅲ正確）。

4、下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的是（）?！具x擇題】

A.交易物的不變性

B.客戶資料的保密性

C.客戶指令的權威性

D.證券經(jīng)紀商的中介性

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：證券經(jīng)紀業(yè)務的特點包括：業(yè)務對象的廣泛性、證券經(jīng)紀商的中介性（D屬于）、客戶指令的權威性（C屬于）和客戶資料的保密性（B屬于）。

5、證券公司風險監(jiān)控體系應建立自營業(yè)務的（）盯市制度，定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試?！具x擇題】

A.逐日

B.逐月

C.逐季

D.逐年

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司風險監(jiān)控體系的一般規(guī)定之一是：建立自營業(yè)務的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

6、從事證券經(jīng)紀業(yè)務的人員違反《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構將視情況依法采取的措施包括（）。Ⅰ.責令改正Ⅱ.監(jiān)管談話Ⅲ.出具警示函Ⅳ.責令處分有關人員【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：從事證券經(jīng)紀業(yè)務的人員違反《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構將視情況依法采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關的文件、責令處分有關人員、暫停核準新業(yè)務、限制業(yè)務活動等監(jiān)管措施。違反法律法規(guī)的，依法進行行政處罰。構成犯罪的，移送司法機關處理。

7、下列說法正確的有（）。Ⅰ.因專項計劃資產(chǎn)的管理、運用、處分或者其他情形而取得的財產(chǎn)，歸入專項計劃資產(chǎn)Ⅱ.因處理專項計劃事務所支出的費用、對第三人所負債務，以專項計劃資產(chǎn)承擔Ⅲ.專項計劃資產(chǎn)獨立于原始權益人、管理人、托管人及其他業(yè)務參與人的固有財產(chǎn)Ⅳ.原始權益人、管理人、托管人及其他業(yè)務參與人因依法解散、被依法撤銷或者宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，專項計劃資產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：因專項計劃資產(chǎn)的管理、運用、處分或者其他情形而取得的財產(chǎn)，歸入專項計劃資產(chǎn)。因處理專項計劃事務所支出的費用、對第三人所負債務，以專項計劃資產(chǎn)承擔。專項計劃的貨幣收支活動均應當通過專項計劃賬戶進行。專項計劃資產(chǎn)獨立于原始權益人、管理人、托管人及其他業(yè)務參與人的固有財產(chǎn)。原始權益人、管理人、托管人及其他業(yè)務參與人因依法解散、被依法撤銷或者宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，專項計劃資產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。管理人管理、運用和處分專項計劃資產(chǎn)所產(chǎn)生的債權，不得與原始權益人、管理人、托管人、資產(chǎn)支持證券投資者及其他業(yè)務參與人的固有財產(chǎn)產(chǎn)生的債務相抵銷。管理人管理、運用和處分不同專項計劃資產(chǎn)所產(chǎn)生的債權債務，不得相互抵銷。

8、（）是指為上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購等對上市公司股權結構、資產(chǎn)和負債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動提供交易估值、方案設計、出具專業(yè)意見等專業(yè)服務。【選擇題】

A.上市公司并購重組投資咨詢業(yè)務

B.上市公司并購重組財務顧問業(yè)務

C.上市公司并購重組經(jīng)紀業(yè)務

D.上市公司并購重組投資銀行業(yè)務

正確答案:B

答案解析:選項B正確：上市公司并購重組財務顧問業(yè)務是指為上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購等對上市公司股權結構、資產(chǎn)和負債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動提供交易估值、方案設計、出具專業(yè)意見等專業(yè)服務。

9、管理人應當自專項計劃成立日起（）個工作日內(nèi)將設立情況報中國基金業(yè)協(xié)會備案，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權的中國證監(jiān)會派出機構?！具x擇題】

A.3

B.5

C.7

D.10

正確答案:B

答案解析:選項B正確：管理人應當自專項計劃成立日起5個工作日內(nèi)將設立情況報中國基金業(yè)協(xié)會備案，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權的中國證監(jiān)會派出機構。

10、中國證券業(yè)協(xié)會根據(jù)（）的原則開展場外證券業(yè)務備案工作。【選擇題】

A.公平、公正、公開

B.公平、公正、簡便、高效

C.公平、公正、公開、高效

D.公平、公正、簡便、誠實信用

正確答案:B

答案解析:選項B正確：中國證券業(yè)協(xié)會根據(jù)公平、公正、簡便、高效的原則開展場外證券業(yè)務備案工作。