2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、根據(jù)《管理細(xì)則》等規(guī)定，主辦券商在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開(kāi)展做市業(yè)務(wù)的主要規(guī)則說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ.主辦券商開(kāi)展做市業(yè)務(wù)，不得干預(yù)掛牌公司日常經(jīng)營(yíng)，其業(yè)務(wù)人員不得在掛牌公司兼職Ⅱ.主辦券商開(kāi)展做市業(yè)務(wù)，不得利用信息優(yōu)勢(shì)和資金優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者通過(guò)合謀，以串通報(bào)價(jià)或相互買(mǎi)賣(mài)等方式制造異常價(jià)格波動(dòng)，損害投資者利益Ⅲ.主辦券商應(yīng)當(dāng)建立健全做市業(yè)務(wù)動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，監(jiān)控做市業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化，提高動(dòng)態(tài)監(jiān)控效率Ⅳ.主辦券商應(yīng)按全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求報(bào)告其做市股票庫(kù)存、做市業(yè)務(wù)盈虧及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)等信息Ⅴ.主辦券商開(kāi)展做市業(yè)務(wù)，對(duì)報(bào)價(jià)和成交數(shù)據(jù)等應(yīng)有完整、準(zhǔn)確、詳實(shí)的記錄或者憑證，并采取有效措施妥善保存，保存期限不得少于十年【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：根據(jù)《管理細(xì)則》等規(guī)定，主辦券商在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開(kāi)展做市業(yè)務(wù)的主要規(guī)則如下：（1）主辦券商開(kāi)展做市業(yè)務(wù)，應(yīng)通過(guò)專(zhuān)用證券賬戶、專(zhuān)用交易單元進(jìn)行。做市業(yè)務(wù)專(zhuān)用證券賬戶應(yīng)向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司和全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)備；（2）主辦券商應(yīng)建立做市資金的管理制度，明確做市資金的審批、調(diào)撥、使用流程，確保做市資金安全；（3）主辦券商應(yīng)建立做市股票的管理制度，明確做市股票獲取、處置的決策程序以及庫(kù)存股票頭寸管理制度；（4）主辦券商應(yīng)當(dāng)建立以凈資本為核心的做市業(yè)務(wù)規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制，根據(jù)自身財(cái)務(wù)狀況和中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)規(guī)定等要求，合理確定做市業(yè)務(wù)規(guī)模；（5）主辦券商應(yīng)建立做市業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告制度，明確業(yè)務(wù)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、業(yè)務(wù)稽核及其他有關(guān)信息的報(bào)告路徑和反饋機(jī)制；（6）主辦券商應(yīng)當(dāng)建立健全做市業(yè)務(wù)動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，監(jiān)控做市業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化，提高動(dòng)態(tài)監(jiān)控效率；（7）主辦券商開(kāi)展做市業(yè)務(wù)，不得利用信息優(yōu)勢(shì)和資金優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者通過(guò)合謀，以串通報(bào)價(jià)或相互買(mǎi)賣(mài)等方式制造異常價(jià)格波動(dòng)，損害投資者利益；（8）主辦券商開(kāi)展做市業(yè)務(wù)，不得干預(yù)掛牌公司日常經(jīng)營(yíng)，其業(yè)務(wù)人員不得在掛牌公司兼職；（9）主辦券商開(kāi)展做市業(yè)務(wù)，對(duì)報(bào)價(jià)和成交數(shù)據(jù)等應(yīng)有完整、準(zhǔn)確、詳實(shí)的記錄或者憑證，并采取有效措施妥善保存，保存期限不得少于二十年（Ⅴ說(shuō)法錯(cuò)誤）（10）主辦券商應(yīng)按全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求報(bào)告其做市股票庫(kù)存、做市業(yè)務(wù)盈虧及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)等信息。

2、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過(guò)（）個(gè)月?！具x擇題】

A.3

B.6

C.12

D.24

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第九條規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過(guò)12個(gè)月。

3、從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的相關(guān)人員，（  ）同時(shí)從事證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務(wù)?！具x擇題】

A.可以

B.不得

C.必須

D.看情況確定

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的相關(guān)人員，不得同時(shí)從事證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務(wù)。

4、關(guān)于法律關(guān)系的主體，下列說(shuō)法正確的是（）。【選擇題】

A.在我國(guó)，法律關(guān)系的主體包括國(guó)家

B.在我國(guó)，法律關(guān)系的主體不包括社會(huì)組織

C.在我國(guó)，法律關(guān)系的主體不包括外國(guó)公民

D.在我國(guó)，法律關(guān)系的主體不一定具有行為能力

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：法律主體是法律關(guān)系的參加者，主要包括自然人、組織和國(guó)家三類(lèi)，其中，在我國(guó)法律管轄的范圍內(nèi)，可以成為法律主體的自然人包括我國(guó)公民以及在我國(guó)境內(nèi)的外國(guó)人和無(wú)國(guó)籍人（C項(xiàng)錯(cuò)誤）；組織是指一定數(shù)量的自然人為實(shí)現(xiàn)特定目的而依法組成的機(jī)構(gòu)，可以分為三類(lèi)，一是國(guó)家機(jī)關(guān)，二是營(yíng)利性法人或非法人組織，三是非營(yíng)利性法人或組織（B項(xiàng)錯(cuò)誤）；同時(shí)，法律關(guān)系主體作為法律關(guān)系的參加者，必須具有一定的權(quán)利能力和行為能力，才能依法享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)（D項(xiàng)錯(cuò)誤）。

5、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體包括（）。Ⅰ.證券交易所Ⅱ.期貨交易所Ⅲ.證券公司Ⅳ.商業(yè)銀行【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)，具體指商業(yè)銀行（Ⅳ項(xiàng)正確）、證券交易所（Ⅰ項(xiàng)正確）、期貨交易所（Ⅱ項(xiàng)正確）、證券公司（Ⅲ項(xiàng)正確）、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。

6、法律關(guān)系由（）三個(gè)要素構(gòu)成。Ⅰ.主體Ⅱ.客體Ⅲ.內(nèi)容Ⅳ.形式【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：法律關(guān)系由主體、客體與內(nèi)容三個(gè)要素構(gòu)成。

7、以下屬于可以依法擔(dān)任存托人的機(jī)構(gòu)有（）。Ⅰ.經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的商業(yè)銀行Ⅱ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅲ.經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的證券公司Ⅳ.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：可以依法擔(dān)任存托人的機(jī)構(gòu)有：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司及其子公司；經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的商業(yè)銀行、證券公司。

8、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的（）提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。【選擇題】

A.10%

B.5%

C.15%

D.20%

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險(xiǎn)的需要，對(duì)提取比例進(jìn)行調(diào)整。

9、證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件包括（）。Ⅰ.建立投資者適當(dāng)性管理工作制度、交易結(jié)算管理制度及其他經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度Ⅱ.配備開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必要人員Ⅲ.具備符合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的交易技術(shù)系統(tǒng)Ⅳ.具備證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)具備下列條件：（1）具備證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格；（2）配備開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必要人員；（3）建立投資者適當(dāng)性管理工作制度、交易結(jié)算管理制度及其他經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度；（4）具備符合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的交易技術(shù)系統(tǒng)；（5）全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。

10、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告?！具x擇題】

A.2

B.3

C.5

D.7

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。