2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券市場基本法律法規(guī)5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、證券公司年度報告中包括財務(wù)會計報告、風險控制指標報告以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他專項報告，應當經(jīng)會計師事務(wù)所審計，并應當附有該會計師事務(wù)所出具的（ ）?！締芜x題】

A.內(nèi)部控制評審報告

B.投資者基本信息表

C.投資者風險承受能力評估問卷

D.分類監(jiān)管的評價計分表

正確答案:A

答案解析:證券公司年度報告中包括財務(wù)會計報告、風險控制指標報告以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他專項報告，應當經(jīng)會計師事務(wù)所審計，并應當附有該會計師事務(wù)所出具的【內(nèi)部控制評審報告】。

2、法律關(guān)系是以法律上的權(quán)利、義務(wù)為內(nèi)容的社會關(guān)系。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:法律關(guān)系是以法律上的權(quán)利、義務(wù)為內(nèi)容的社會關(guān)系。

3、下列有關(guān)法律關(guān)系的說法，正確的是（）?！締芜x題】

A.確認性法律關(guān)系是法律規(guī)范對先前已存在的社會關(guān)系進行調(diào)整形成的法律關(guān)系

B.第一性法律關(guān)系是根據(jù)法律規(guī)范而建立的全新的社會關(guān)系

C.創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系是人們依法建立的不依賴于其他法律關(guān)系而獨立存在的法律關(guān)系

D.多邊法律關(guān)系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

正確答案:A

答案解析:選項A說法正確：確認性法律關(guān)系是法律規(guī)范對先前已存在的社會關(guān)系進行調(diào)整形成的法律關(guān)系；選項B說法錯誤：創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系是根據(jù)法律規(guī)范而建立的全新的社會關(guān)系；選項C說法錯誤：第一性法律關(guān)系是人們依法建立的不依賴于其他法律關(guān)系而獨立存在的法律關(guān)系；選項D說法錯誤：多邊法律關(guān)系是指在三個或三個以上法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

4、未經(jīng)批準擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締或者責令改正，沒收違法所得，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:未經(jīng)批準擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。

5、客戶認為有關(guān)信息記錄與實際情況不符的，可以向（）投訴，證券公司應當指定專門部門負責處理客戶投訴，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當根據(jù)客戶的投訴采取相應措施。 【多選題】

A.證券公司 

B.公安機關(guān)

C.證券業(yè)自律組織 

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

正確答案:A、D

答案解析:選項AD正確：客戶認為有關(guān)信息記錄與實際情況不符的，可以向證券公司或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)投訴，證券公司應當指定專門部門負責處理客戶投訴國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當根據(jù)客戶的投訴采取相應措施。