2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、公開募集基金，是指以公開方式發(fā)售基金份額募集資金設(shè)立的證券投資基金。這里的“公開方式發(fā)售基金份額”包括向不特定對(duì)象募集資金、向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過200人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:公開募集基金，是指以公開方式發(fā)售基金份額募集資金設(shè)立的證券投資基金，又稱“公募基金”。前述“公開方式發(fā)售基金份額”包括向不特定對(duì)象募集資金、向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過200人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

2、下列不屬于認(rèn)定信息披露違法責(zé)任人員責(zé)任大小因素的是（）?！締芜x題】

A.職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況

B.知情程度和態(tài)度

C.專業(yè)背景

D.個(gè)人資產(chǎn)數(shù)額

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從以下方面考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定：（1）在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用；（2）知情程度和態(tài)度；（B屬于）（3）職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況；（A屬于）（4）專業(yè)背景；（C屬于）（5）其他影響責(zé)任認(rèn)定的情況。

3、證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，證券發(fā)行人、其他信息披露義務(wù)人持股5%以上的股東、實(shí)際控制人，證券發(fā)行人、其他信息披露義務(wù)人持股5%以上的股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上述人員違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，執(zhí)法單位可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，執(zhí)法單位可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施：證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，證券發(fā)行人、其他信息披露義務(wù)人持股5%以上的股東、實(shí)際控制人，證券發(fā)行人、其他信息披露義務(wù)人持股5%以上的股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者執(zhí)法單位認(rèn)定的其他對(duì)欺詐發(fā)行或信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員或其他直接責(zé)任人員。

4、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀方面的說法中，錯(cuò)誤的有（）?！径噙x題】

A.行為人必須實(shí)施在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為

B.本罪的主體主要是單位

C.行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為

D.本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪

正確答案:A、B、C

答案解析:選項(xiàng)ABC說法錯(cuò)誤：欺詐發(fā)行股票、債券罪（本罪）在主觀上只能依故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪。即行為人明知自己所制作的招股說明書、認(rèn)股書、債券募集辦法等不是對(duì)本公司狀況或本次股票、債券發(fā)行狀況的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整反映，仍然積極為之者。因而本罪行為人的罪過實(shí)質(zhì)是欺詐募股或欺詐發(fā)行債券。（AC項(xiàng)屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的客觀要件，B項(xiàng)屬于其主體要件）

5、《證券法》的適用范圍不包括（）。【單選題】

A.境內(nèi)股票、債券的發(fā)行和交易

B.衍生產(chǎn)品的交易

C.政府債券的上市交易

D.證券投資基金份額的上市交易

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B符合題意：《證券法》的適用范圍包括以下四類：一是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易；二是政府債券、證券投資基金份額的上市交易；三是資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法，由國(guó)務(wù)院依照《證券法》的原則規(guī)定；四是在中華人民共和國(guó)境外的證券發(fā)行和交易活動(dòng)，擾亂中華人民共和國(guó)境內(nèi)市場(chǎng)秩序，損害境內(nèi)投資者合法權(quán)益的，依照《證券法》有關(guān)規(guī)定處理并追究法律責(zé)任。

6、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，由行業(yè)協(xié)會(huì)制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不得高于行業(yè)協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，由行業(yè)協(xié)會(huì)制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不得低于行業(yè)協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

7、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得（）?！径噙x題】

A.提供虛假、誤導(dǎo)性信息

B.采取正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)

C.誘導(dǎo)無投資意愿的投資者參與證券交易活動(dòng)

D.誘導(dǎo)無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)

正確答案:A、C、D

答案解析:選項(xiàng)ACD正確：根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息（A項(xiàng)正確），不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)（B項(xiàng)錯(cuò)誤），不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)（CD項(xiàng)正確）。

8、以下關(guān)于公開募集基金的基金管理公司人員條件的說法，正確的是（）?！締芜x題】

A.所有人員均無需取得基金從業(yè)資格

B.所有人員均需要取得基金從業(yè)資格

C.取得基金從業(yè)資格的人員無法定人數(shù)

D.取得基金從業(yè)資格的人員需達(dá)到法定人數(shù)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（1）有符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程；（2）注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；（3）主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄；（4）取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；（選項(xiàng)D正確）（5）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件；（6）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；（7）有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度。除上述條件外，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司還應(yīng)當(dāng)具備法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

9、下列有關(guān)證券承銷業(yè)務(wù)的事項(xiàng)錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】

A.向不特定對(duì)象發(fā)行證券聘請(qǐng)承銷團(tuán)承銷的，承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成

B.證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過90日

C.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式

D.公開發(fā)行股票、代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D錯(cuò)誤：公開發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

10、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的相關(guān)底稿留檔保存，保存期限不少于（）年?！締芜x題】

A.3

B.5

C.10

D.20

正確答案:C

答案解析:證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的相關(guān)底稿留檔保存，保存期限不少于10年。