2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、下列選項(xiàng)中，不屬于證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人應(yīng)遵守的原則的是（）?！締芜x題】

A.自愿原則

B.公開原則

C.有償原則

D.誠實(shí)信用原則

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B符合題意：證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實(shí)信用的原則。

2、被采取《證券市場禁入規(guī)定》第四條第一款第二項(xiàng)證券市場禁入措施的人員，有關(guān)責(zé)任人員被依據(jù)《中華人民共和國證券法》和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定責(zé)令回購或者買回證券后，在禁入期間內(nèi)不得直接或者以化名、借他人名義在證券交易場所交易上市或者掛牌的所有證券?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:被采取《證券市場禁入規(guī)定》第四條第一款第二項(xiàng)證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)不得直接或者以化名、借他人名義在證券交易場所交易上市或者掛牌的所有證券。但在禁入期間存在以下情形的除外：有關(guān)責(zé)任人員被依據(jù)《中華人民共和國證券法》和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定責(zé)令回購或者買回證券。

3、甲證券公司應(yīng)當(dāng)自王某從事證券業(yè)務(wù)之日起（）內(nèi)，通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)，將經(jīng)公司審核合格的登記信息提交至中國證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。【不定項(xiàng)】

A.10個(gè)工作日

B.15個(gè)工作日

C.5個(gè)工作日

D.2個(gè)工作日

正確答案:C

答案解析:證券公司應(yīng)當(dāng)自相關(guān)人員從事證券業(yè)務(wù)之日起5個(gè)工作日內(nèi)，通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)，將經(jīng)公司審核合格的登記信息提交至中國證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。登記信息完備且符合規(guī)定的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)于5個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)登記并生成唯一登記編號(hào)。登記信息不完備或者不符合規(guī)定的，證券公司及相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)補(bǔ)正。

4、證券研究報(bào)告只能采用書面形式。【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:證券研究報(bào)告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等。證券研究報(bào)告可以采用書面或者電子文件形式。

5、下列關(guān)于證券公司向普通投資者銷售證券產(chǎn)品的說法，錯(cuò)誤的是（）?！静欢?xiàng)】

A.對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，并通過書面或電子方式告知投資者適當(dāng)性匹配意見

B.證券公司應(yīng)當(dāng)確保所告知的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并采取通俗易懂的方式向普通投資者進(jìn)行介紹，幫助普通投資者理解產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、投資標(biāo)的和結(jié)構(gòu)、收益以及風(fēng)險(xiǎn)特征等

C.投資者主動(dòng)要求購買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力進(jìn)行特別的書面風(fēng)險(xiǎn)警示，投資者仍堅(jiān)特購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品

D.在銷售產(chǎn)品前，告知投資者存在可能直接導(dǎo)致本金虧損的風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:C

答案解析:投資者主動(dòng)要求購買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者后(C錯(cuò))，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力進(jìn)行特別的書面風(fēng)險(xiǎn)警示，投資者仍堅(jiān)持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。