2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、（）是指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時(shí)根據(jù)市場(chǎng)供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金。 【選擇題】

A.開(kāi)放式基金

B.封閉式基金

C.公司型基金

D.契約型基金

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：開(kāi)放式基金是指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時(shí)根據(jù)市場(chǎng)供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金；封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。

2、證券公司從事代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，相關(guān)的資格要求有（）。Ⅰ.證券公司從事代銷(xiāo)金融產(chǎn)品活動(dòng)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格Ⅱ.證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定取得代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格Ⅲ.辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷(xiāo)售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)收取以基金交易（含開(kāi)戶）為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定Ⅳ.證券公司從事代銷(xiāo)金融產(chǎn)品活動(dòng)的人員，從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司從事代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的資格要求：（1）業(yè)務(wù)資格。證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定取得代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格（Ⅱ正確）。此外，《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》中還規(guī)定，辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷(xiāo)售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)收取以基金交易（含開(kāi)戶）為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定（Ⅲ正確）。未經(jīng)注冊(cè)或者未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，不得辦理基金的銷(xiāo)售或者相關(guān)業(yè)務(wù)，任何個(gè)人不得以個(gè)人名義辦理基金的銷(xiāo)售或者相關(guān)業(yè)務(wù)；（2）從業(yè)人員資格。證券公司從事代銷(xiāo)金融產(chǎn)品活動(dòng)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格，從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的人員還應(yīng)當(dāng)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格。 （ⅠⅡ正確）

3、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合同的必備內(nèi)容不包括（）。Ⅰ.委托人承諾以真實(shí)身份參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃Ⅱ.保管人承諾保證最低收益Ⅲ.管理人承諾達(dá)到一定的盈利目標(biāo)Ⅳ.合同應(yīng)載明委托人、保管人、管理人的相關(guān)信息【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：證券公司（以下稱(chēng)管理人）開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，管理人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)，但不保證本集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益（Ⅱ項(xiàng)符合題意）。托管人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)，安全保管客戶集合計(jì)劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督管理人投資行為，但不保證本集合計(jì)劃資產(chǎn)投資不受損失，不保證最低收益（Ⅲ項(xiàng)符合題意）。

4、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)針對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制，定期向（）提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告。Ⅰ.股東大會(huì)    Ⅱ.監(jiān)事會(huì)Ⅲ.投資決策機(jī)構(gòu)Ⅳ.董事會(huì)【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)針對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制，定期向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告（Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)正確），并將有關(guān)情況通報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)、合規(guī)部門(mén)等相關(guān)部門(mén)。

5、下列不屬于我國(guó)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)的是（）?！具x擇題】

A.《中華人民共和國(guó)證券法》

B.《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

C.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

D.《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括：《中華人民共和國(guó)證券法》（選項(xiàng)A屬于）、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（選項(xiàng)C屬于）、《證券從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）》、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》和《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（選項(xiàng)B屬于）等。

6、（）應(yīng)當(dāng)建立融資融券信息共享機(jī)制。Ⅰ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)Ⅱ.證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅲ.證券交易所Ⅳ.證券金融公司【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立融資融券信息共享機(jī)制。

7、（）是指根據(jù)期貨交易所公布的結(jié)算價(jià)格對(duì)交易雙方的交易結(jié)果進(jìn)行的資金清算和劃轉(zhuǎn)?！具x擇題】

A.結(jié)算

B.清算

C.交割

D.劃轉(zhuǎn)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：結(jié)算是指根據(jù)期貨交易所公布的結(jié)算價(jià)格對(duì)交易雙方的交易結(jié)果進(jìn)行的資金清算和劃轉(zhuǎn)。

8、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。【選擇題】

A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員管理和科學(xué)合理的績(jī)效考核制度，規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員行為

B.與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制

C.涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開(kāi)立、信息修改、注銷(xiāo)，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷(xiāo)指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核

D.涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開(kāi)立、信息修改、注銷(xiāo)，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷(xiāo)指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)可以由同一人操作并復(fù)核

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開(kāi)立、信息修改、注銷(xiāo)，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷(xiāo)指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。

9、資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的基本事項(xiàng)有（）。 Ⅰ.客戶資產(chǎn)的種類(lèi)和數(shù)額 Ⅱ.當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù) Ⅲ.投資目標(biāo)和管理期限 Ⅳ.違約責(zé)任和糾紛的解決辦法【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包含下列基本事項(xiàng)：（1）客戶資產(chǎn)的種類(lèi)和數(shù)額；（Ⅰ正確）（2）投資范圍、投資限制和投資比例；（3）投資目標(biāo)和管理期限；（Ⅲ正確）（4）客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限；（5）各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)揭示；（6）客戶資產(chǎn)管理信息的提供和查詢方式；（7）當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)；（Ⅱ正確）（8）管理報(bào)酬的計(jì)算方法和支付方式；（9）與客戶資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式；（10）合同解除、終止條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜；（11）違約責(zé)任和糾紛的解決方式；（Ⅳ正確）（12）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

10、下列對(duì)法和法律關(guān)系的描述，正確的是（)?！具x擇題】

A.法律規(guī)范是靜態(tài)的，一經(jīng)制定生效范圍內(nèi)不變

B.法律規(guī)范是動(dòng)態(tài)的，隨社會(huì)生活的變化而變化

C.法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，僅指?jìng)€(gè)人的權(quán)利和義務(wù)

D.法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，不包括國(guó)家機(jī)關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務(wù)過(guò)程中的職權(quán)及相應(yīng)職責(zé)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：社會(huì)生活是不斷變化的，是動(dòng)態(tài)的。 而法律規(guī)范則是靜態(tài)的，一經(jīng)制定，除非立法機(jī)關(guān)根據(jù)一定程序?qū)Ψ蛇M(jìn)行修改，否則在其生效范圍內(nèi)，法律規(guī)范不變。法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)規(guī)范，法所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，不僅指?jìng)€(gè)人的權(quán)利和義務(wù)，也包括國(guó)家機(jī)關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務(wù)過(guò)程中的職權(quán)及相應(yīng)職責(zé)。