2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、（）是為規(guī)范合伙企業(yè)的行為，保護(hù)合伙企業(yè)及其合伙人、債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而制定的法律?！締芜x題】

A.《證券法》

B.《公司法》

C.《合伙企業(yè)法》

D.《證券投資基金法》

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：《合伙企業(yè)法》是為規(guī)范合伙企業(yè)的行為，保護(hù)合伙企業(yè)及其合伙人、債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而制定的法律。

2、證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券不包括（）?！締芜x題】

A.自有資金和證券

B.通過(guò)第三方杠桿融資平臺(tái)融入的資金

C.通過(guò)證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金

D.依法籌集的其他資金和證券

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B符合題意：證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券：（1）自有資金和證券；（2）通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券；（3）通過(guò)證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金；（4）依法籌集的其他資金和證券。

3、信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從（）考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定。【多選題】

A.知情程度和態(tài)度

B.職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況

C.專業(yè)背景

D.在信息披露違法行為發(fā)生過(guò)程中所起的作用

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從以下方面考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定：（1）在信息披露違法行為發(fā)生過(guò)程中所起的作用；（D正確）（2）知情程度和態(tài)度；（A正確）（3）職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況；（B正確）（4）專業(yè)背景；（C正確）（5）其他影響責(zé)任認(rèn)定的情況。

4、 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采?。ǎ┑缺O(jiān)督管理措施?！径噙x題】

A.責(zé)令改正

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.責(zé)令參加培訓(xùn)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確： 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

5、有限合伙企業(yè)名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“有限合伙”字樣?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:有限合伙企業(yè)名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“有限合伙”字樣。

6、根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，合伙企業(yè)解散清算時(shí)，企業(yè)財(cái)產(chǎn)首先應(yīng)當(dāng)清償或者支付的是（）?！締芜x題】

A.所欠稅款

B.所欠銀行借款

C.所欠職工工資

D.清算費(fèi)用

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)在支付清算費(fèi)用和職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用、法定補(bǔ)償金以及繳納所欠稅款、清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，依照普通合伙企業(yè)利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)規(guī)則進(jìn)行分配。

7、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《細(xì)則》，在協(xié)會(huì)檢查、調(diào)查過(guò)程中，不如實(shí)提供有關(guān)文件或者資料，偽造、隱匿、篡改、毀損證據(jù)，或者逃避、拒絕、阻礙協(xié)會(huì)工作人員依照有關(guān)規(guī)定履行自律管理職責(zé)的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《細(xì)則》，有下列情形之一的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理：（1）產(chǎn)生較大不良影響；（2）在協(xié)會(huì)檢查、調(diào)查過(guò)程中，不如實(shí)提供有關(guān)文件或者資料，偽造、隱匿、篡改、毀損證據(jù)，或者逃避、拒絕、阻礙協(xié)會(huì)工作人員依照有關(guān)規(guī)定履行自律管理職責(zé)的；（3）對(duì)投訴人、舉報(bào)人、證人等有關(guān)人員進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)、陷害的；（4）協(xié)會(huì)認(rèn)定應(yīng)當(dāng)從重處理的其他情形。

8、《證券法》的適用范圍不包括（）?！締芜x題】

A.境內(nèi)股票、債券的發(fā)行和交易

B.衍生產(chǎn)品的交易

C.政府債券的上市交易

D.證券投資基金份額的上市交易

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B符合題意：《證券法》的適用范圍包括以下四類：一是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易；二是政府債券、證券投資基金份額的上市交易；三是資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法，由國(guó)務(wù)院依照《證券法》的原則規(guī)定；四是在中華人民共和國(guó)境外的證券發(fā)行和交易活動(dòng)，擾亂中華人民共和國(guó)境內(nèi)市場(chǎng)秩序，損害境內(nèi)投資者合法權(quán)益的，依照《證券法》有關(guān)規(guī)定處理并追究法律責(zé)任。

9、想要成為財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人，應(yīng)當(dāng)最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄，最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分，最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷；（2）具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)的專業(yè)能力；（3）所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧向主辦人；（4）未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；（5）最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄；（6）最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；（7）最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰；（8）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

10、非法集資類犯罪的主體包括（）?！径噙x題】

A.特殊主體

B.復(fù)雜主體

C.自然人

D.單位

正確答案:C、D

答案解析:選項(xiàng)CD正確：非法集資類犯罪的主體是一般主體，包括自然人（C正確）和單位（D正確）。