2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司在對相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制時，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。Ⅰ.客戶利益優(yōu)先Ⅱ.公司利益優(yōu)先Ⅲ.公平對待客戶Ⅳ.降低公司風(fēng)險【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司在對相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制時，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先和公平對待客戶的原則。

2、下列有關(guān)法律關(guān)系的說法，正確的是（）?！具x擇題】

A.確認(rèn)性法律關(guān)系是法律規(guī)范對先前已存在的社會關(guān)系進(jìn)行調(diào)整形成的法律關(guān)系

B.第一性法律關(guān)系是根據(jù)法律規(guī)范而建立的全新的社會關(guān)系

C.創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系是人們依法建立的不依賴于其他法律關(guān)系而獨(dú)立存在的法律關(guān)系

D.多邊法律關(guān)系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A說法正確：確認(rèn)性法律關(guān)系是法律規(guī)范對先前已存在的社會關(guān)系進(jìn)行調(diào)整形成的法律關(guān)系；選項(xiàng)B說法錯誤：創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系是根據(jù)法律規(guī)范而建立的全新的社會關(guān)系；選項(xiàng)C說法錯誤：第一性法律關(guān)系是人們依法建立的不依賴于其他法律關(guān)系而獨(dú)立存在的法律關(guān)系；選項(xiàng)D說法錯誤：多邊法律關(guān)系是指在三個或三個以上法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

3、資產(chǎn)支持證券投資者享有下列權(quán)利（）。Ⅰ.分享專項(xiàng)計(jì)劃收益Ⅱ.按照認(rèn)購協(xié)議及計(jì)劃說明書的約定參與分配清算后的專項(xiàng)計(jì)劃剩余資產(chǎn)Ⅲ.按規(guī)定或約定的時間和方式獲得資產(chǎn)管理報(bào)告等專項(xiàng)計(jì)劃信息披露文件，查閱或者復(fù)制專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)信息資料Ⅳ.依法以交易、轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押等方式處置資產(chǎn)支持證券【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：資產(chǎn)支持證券投資者享有下列權(quán)利：分享專項(xiàng)計(jì)劃收益；按照認(rèn)購協(xié)議及計(jì)劃說明書的約定參與分配清算后的專項(xiàng)計(jì)劃剩余資產(chǎn)；按規(guī)定或約定的時間和方式獲得資產(chǎn)管理報(bào)告等專項(xiàng)計(jì)劃信息披露文件，查閱或者復(fù)制專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)信息資料；依法以交易、轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押等方式處置資產(chǎn)支持證券；根據(jù)證券交易場所相關(guān)規(guī)則，通過回購進(jìn)行融資；認(rèn)購協(xié)議或者計(jì)劃說明書約定的其他權(quán)利。資產(chǎn)支持證券投資者不得主張分割專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)，不得要求專項(xiàng)計(jì)劃回購資產(chǎn)支持證券。

4、客戶從事融資融券交易期間，出現(xiàn)以下（）情況時，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉的風(fēng)險。Ⅰ.不能按約定期限償還債務(wù)Ⅱ.信用資源狀況降低Ⅲ.維持擔(dān)保比例過低且不能及時追加擔(dān)保物Ⅳ.證券公司提高融資融券利率【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：客戶從事融資融券交易期間，如果不能按約定期限償還債務(wù)（Ⅰ項(xiàng)正確）或維持擔(dān)保比例過低且不能及時追加擔(dān)保物（Ⅲ項(xiàng)正確），將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉的風(fēng)險。

5、深股通的股票范圍包括（）。Ⅰ.市值60億元人民幣及以上的深證成分指數(shù)和深證中小創(chuàng)新指數(shù)的成分股Ⅱ.深交所上市的A+H股公司股票Ⅲ.聯(lián)交所上市的A+H股公司股票Ⅳ.恒生綜合中型指數(shù)的成分股【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：深股通的股票范圍是市值60億元人民幣及以上的深證成分指數(shù)和深證中小創(chuàng)新指數(shù)的成分股，以及深交所上市的A+H股公司股票。深港通下的港股通的股票范圍是恒生綜合大型股指數(shù)的成分股、恒生綜合中型股指數(shù)的成分股、市值50億元港幣及以上的恒生綜合小型股指數(shù)的成分股,以及聯(lián)交所上市的A+H股公司股票。