2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得（）罰金?！締芜x題】

A.2；1倍以上3倍以下

B.5；1倍以上5倍以下

C.3；2倍以上4倍以下

D.5；3倍以上10倍以下

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十條的規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

2、下列選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）?！径噙x題】

A.國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度

B.股東的合法權(quán)益

C.債權(quán)人的合法權(quán)益

D.公眾的合法權(quán)益

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者（即股東、債權(quán)人和公眾）的合法權(quán)益。（ABCD屬于）

3、欺詐發(fā)行證券罪在主觀上只能由故意構(gòu)成，過(guò)失不構(gòu)成本罪。即行為人明知自已所制作的招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、債券募集辦法等發(fā)行文件不是對(duì)本公司狀況或本次證券發(fā)行狀況的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整反映，仍然積極為之?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:欺詐發(fā)行證券罪在主觀上只能由故意構(gòu)成，過(guò)失不構(gòu)成本罪。即行為人明知自已所制作的招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、債券募集辦法等發(fā)行文件不是對(duì)本公司狀況或本次證券發(fā)行狀況的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整反映，仍然積極為之。

4、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀方面的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有（）。【多選題】

A.行為人必須實(shí)施在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為

B.本罪的主體主要是單位

C.行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為

D.本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過(guò)失不構(gòu)成本罪

正確答案:A、B、C

答案解析:選項(xiàng)ABC說(shuō)法錯(cuò)誤：欺詐發(fā)行股票、債券罪（本罪）在主觀上只能依故意構(gòu)成，過(guò)失不構(gòu)成本罪。即行為人明知自己所制作的招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、債券募集辦法等不是對(duì)本公司狀況或本次股票、債券發(fā)行狀況的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整反映，仍然積極為之者。因而本罪行為人的罪過(guò)實(shí)質(zhì)是欺詐募股或欺詐發(fā)行債券。（AC項(xiàng)屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的客觀要件，B項(xiàng)屬于其主體要件）

5、下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說(shuō)法中，正確的是（）?！径噙x題】

A.侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

B.犯罪主體是特殊主體

C.主觀方面一般是為了獲取合法利潤(rùn)

D.客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)

正確答案:A、B、D

答案解析:選項(xiàng)ABD正確：背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。其侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益（A項(xiàng)正確）；客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)（D項(xiàng)正確），擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的行為；犯罪主體是特殊主體（B項(xiàng)正確），即金融機(jī)構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)；主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤(rùn)。