2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務資格，應當上報相關的申報材料，申報材料主要包括（）。 【多選題】

A.凈資本計算表和經(jīng)具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近3期財務報表 

B.經(jīng)營證券業(yè)務許可證和企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復印件

C.負責資產(chǎn)管理業(yè)務的高級管理人員的情況登記表 

D.申請人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務人員無不良行為的證明

正確答案:B、C、D

答案解析:選項BCD正確：凈資本計算表和經(jīng)具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近一期財務報表 。（A錯誤）

2、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，客戶的交易結算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十九條的規(guī)定，客戶的交易結算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。

3、關于基金銷售機構從事基金銷售活動的說法中，錯誤的是（）。【單選題】

A.不得以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平

B.不得承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送

C.不得挪用基金銷售結算資金

D.不得在基金定期定額投資業(yè)務中進行預約認購

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：基金銷售機構從事基金銷售活動，不得有下列情形：（1）以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平；（選項A正確）（2）采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金；（3）以低于成本的銷售費用銷售基金；（4）承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送；（選項B正確）（5）進行預約認購或者預約申購（基金定期定額投資業(yè)務除外），未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期；（選項D錯誤）（6）挪用基金銷售結算資金；（選項C正確）（7）《證券投資基金銷售管理辦法》第35條規(guī)定的情形；（8）中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。

4、證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務，應依照（）的規(guī)定向中國證監(jiān)會申請保薦機構資格?！締芜x題】

A.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

B.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》

C.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

D.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務，應依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會申請保薦機構資格。未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，任何機構不得從事保薦業(yè)務。

5、證券公司委托證券經(jīng)紀人開展證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的，應當做到（）。 【多選題】

A.建立健全證券經(jīng)紀人管理制度 

B.對經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督

C.對經(jīng)紀人進行培訓

D.建立健全信息查詢制度

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券公司開展經(jīng)紀人制度的管理規(guī)定包括：（1）建立健全證券經(jīng)紀人管理制度 ；（A正確）（2）對經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督；（B正確）（3）對經(jīng)紀人進行培訓；（C正確）（4）建立健全信息查詢制度。（D正確）