2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、基金銷售機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在進(jìn)行基金銷售時(shí)，為了縮短募集期限早日完成基金募集，可以在基金募集申請完成注冊前，先辦理基金銷售業(yè)務(wù)，向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定以及基金合同、基金銷售協(xié)議等約定，不得在基金募集申請完成注冊前，辦理基金銷售業(yè)務(wù)，向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或者發(fā)售基金份額。

2、公司對公開發(fā)行股票所募集資金，說法正確的有（ ）?！径噙x題】

A.公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用

B.改變資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議

C.擅自改變用途未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股

D.改變資金用途，必須經(jīng)董事會(huì)作出決議

正確答案:A、B、C

答案解析:公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用；改變資金用途，必須經(jīng)【股東大會(huì)】作出決議；擅自改變用途未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股。

3、對于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，證券公司應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的（）個(gè)工作日內(nèi)，按照收集信息、篩選分析信息、初評和復(fù)評的流程，劃分其風(fēng)險(xiǎn)等級。【單選題】

A.5

B.10

C.15

D.20

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：對于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，證券公司應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的10個(gè)工作日內(nèi)，按照收集信息、篩選分析信息、初評和復(fù)評的流程，劃分其風(fēng)險(xiǎn)等級。

4、證券公司在對研究咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部控制的過程中，應(yīng)重點(diǎn)防范（）。【多選題】

A.傳播虛假信息

B.誤導(dǎo)投資者

C.無資格執(zhí)業(yè)

D.違約執(zhí)業(yè)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券公司在對研究咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部控制的過程中，應(yīng)重點(diǎn)防范傳播虛假信息、誤導(dǎo)投資者、無資格執(zhí)業(yè)、違規(guī)執(zhí)業(yè)，以及利益沖突等的風(fēng)險(xiǎn)。

5、主辦券商對客戶的資金、股票以及委托、成交數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)有完整、準(zhǔn)確、詳實(shí)的記錄或者憑證，按戶分賬管理，并向客戶提供對賬與查詢服務(wù)。主辦券商應(yīng)當(dāng)采取有效措施，妥善保存上述文件資料，保存期限不得少于（）年。 【單選題】

A.20

B.15

C.10

D.5

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：主辦券商對客戶的資金、股票以及委托、成交數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)有完整、準(zhǔn)確、詳實(shí)的記錄或者憑證，按戶分賬管理，并向客戶提供對賬與查詢服務(wù)。主辦券商應(yīng)當(dāng)采取有效措施，妥善保存上述文件資料，保存期限不得少于二十年。