2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)的，須經(jīng)其他過半數(shù)合伙人的同意。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:根據(jù)《合伙企業(yè)法》第二十五條的規(guī)定，合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)的，須經(jīng)其他合伙人一致同意；未經(jīng)其他合伙人一致同意，其行為無效，由此給善意第三人造成損失的，由行為人依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

2、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，證券公司代銷公募基金時不得存在如下（）情形?！径噙x題】

A.以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金

B.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平

C.挪用基金銷售結(jié)算資金

D.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD符合題意：根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，證券公司代銷公募基金時不得存在如下情形：（1）以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平；（B正確）（2）采取抽獎、回扣或者送實(shí)物、保險、基金份額等方式銷售基金；（3）以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金；(A正確）（4）承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送；（D正確）（5）進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購或者預(yù)約申購（基金定期定額投資業(yè)務(wù)除外），未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期；（6）挪用基金銷售結(jié)算資金。（C正確）

3、發(fā)生可能對上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司的股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易場所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:發(fā)生可能對上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司的股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易場所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。

4、（）應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)的監(jiān)督管理。【單選題】

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.證券交易所

C.中國證監(jiān)會

D.期貨交易所

正確答案:C

答案解析:選項C正確：中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)的監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會在對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員的現(xiàn)場檢查中，可以將廉潔從業(yè)管理情況納入檢查范圍。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)予以配合。

5、證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，結(jié)合內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理機(jī)制的相關(guān)要求，履行客戶盡職調(diào)查、客戶身份資料和交易記錄保存、大額交易和可疑交易報告等反洗錢義務(wù)?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，結(jié)合內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理機(jī)制的相關(guān)要求，履行客戶盡職調(diào)查、客戶身份資料和交易記錄保存、大額交易和可疑交易報告等反洗錢義務(wù)。