2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括（）。【單選題】

A.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

B.年檢申請報告

C.年度業(yè)務(wù)報告

D.經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括：（1）年檢申請報告；（2）年度業(yè)務(wù)報告；（3）經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表。

2、單位非法吸收或者變相吸收公眾存款（）戶以上的，應(yīng)予追訴?！締芜x題】

A.150

B.100

C.30

D.50

正確答案:A

答案解析:選項A正確：單位非法吸收或者變相吸收公眾存款150戶以上的，應(yīng)予追訴。

3、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)向中國證監(jiān)會申請換發(fā)?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:獲得批準(zhǔn)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向公司登記機(jī)關(guān)申請業(yè)務(wù)范圍變更登記，向中國證監(jiān)會申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。取得中國證監(jiān)會換發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證后，證券公司方可開展融資融券業(yè)務(wù)。

4、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券公司的（）等風(fēng)險控制指標(biāo)作出規(guī)定?！径噙x題】

A.凈資本

B.凈資本與負(fù)債的比例

C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

D.凈資本與自營、承銷、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券公司的凈資本（A項正確），凈資本與負(fù)債的比例（B項正確），凈資本與凈資產(chǎn)的比例（C項正確），凈資本與自營、承銷、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例（D項正確），負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例，以及流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例等風(fēng)險控制指標(biāo)作出規(guī)定。

5、（）在信息告知、風(fēng)險警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)?！締芜x題】

A.普通投資者

B.個人投資者

C.專業(yè)投資者

D.機(jī)構(gòu)投資者

正確答案:A

答案解析:選項A正確：普通投資者在信息告知、風(fēng)險警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。