2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明基本情況、問(wèn)題成因以及解決問(wèn)題的具體措施和期限?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起3個(gè)、1個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明基本情況、問(wèn)題成因以及解決問(wèn)題的具體措施和期限。

2、證券公司應(yīng)當(dāng)在報(bào)送年度報(bào)告的同時(shí)報(bào)送年度信息技術(shù)管理專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告，并確保內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:證券公司應(yīng)當(dāng)在報(bào)送年度報(bào)告的同時(shí)報(bào)送年度信息技術(shù)管理專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告，說(shuō)明報(bào)告期內(nèi)信息技術(shù)治理、信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理、信息技術(shù)安全管理、信息技術(shù)審計(jì)等方面執(zhí)行規(guī)定的情況。證券公司提交報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

3、未經(jīng)核準(zhǔn)變更證券業(yè)務(wù)范圍，變更主要股東或者公司的實(shí)際控制人，合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《證券法》第二百零四條的規(guī)定，證券公司違反《證券法》第一百二十二條的規(guī)定，未經(jīng)核準(zhǔn)變更證券業(yè)務(wù)范圍，變更主要股東或者公司的實(shí)際控制人，合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。

4、證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的，委托其他信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供產(chǎn)品或服務(wù)，委托機(jī)構(gòu)的責(zé)任與證券公司無(wú)關(guān)?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的，可以委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供產(chǎn)品或服務(wù)，但證券公司依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除或減輕。

5、結(jié)算參與人的保證金不符合期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定通知結(jié)算參與人在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)；結(jié)算參與人未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，通知期貨交易場(chǎng)所強(qiáng)行平倉(cāng)?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:結(jié)算參與人的保證金不符合期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定通知結(jié)算參與人在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)；結(jié)算參與人未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，通知期貨交易場(chǎng)所強(qiáng)行平倉(cāng)。