2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、下列關于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的說法，不正確的是（）?！具x擇題】

A.犯罪主體是證券交易內(nèi)幕信息的知情人員

B.行為人在主觀上出于故意，過失構成本罪

C.行為人在客觀上實施了內(nèi)幕交易或者泄露內(nèi)幕信息的行為

D.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪侵害的客體是證券、期貨市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益

正確答案:B

答案解析:選項B說法不正確：內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的行為。其在主體要件上，構成犯罪的主體是證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員和非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員（選項A正確）；其在主觀要件上，行為人在主觀上出于故意，即有讓自己或者他人從中牟利的目的，過失不構成本罪（選項B錯誤）；其在客觀要件上，行為人在客觀上實施了內(nèi)幕交易或者泄露內(nèi)幕信息的行為（選項C正確）；其在客體要件上，侵害的客體是證券、期貨市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益（選項D正確）。

2、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構成要件的說法中，正確的有（）。 Ⅰ.侵害的客體是復雜客體Ⅱ.在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息Ⅲ.主體為一般主體Ⅳ.在主觀方面必須出于無意【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體（Ⅲ項錯誤）；誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪在主觀方面必須出于故意（Ⅳ項錯誤）。

3、在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有（）。Ⅰ.受他人脅迫參與信息披露違法行為Ⅱ.不直接從事經(jīng)營管理 Ⅲ.配合證券監(jiān)管機構調查且有立功表現(xiàn) Ⅳ.任職時間短、不了解情況【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有：（1）不直接從事經(jīng)營管理；（Ⅱ符合題意）（2）能力不足、無相關職業(yè)背景；（3）任職時間短、不了解情況；（Ⅳ符合題意）（4）相信專業(yè)機構或者專業(yè)人員出具的意見和報告；（5）受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預。

4、關于操縱證券、期貨市場的刑事責任，下列說法正確的是（）。Ⅰ.單位不能成為本罪的犯罪主體Ⅱ.主觀方面只能是獲取不正當利益而不能是轉嫁風險Ⅲ.犯本罪情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或者單處罰金Ⅳ.單位犯此罪，對單位判處罰金，并追究直接負責的主管人員和其他直接人員的責任【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：操縱證券、期貨市場罪（本罪）是指以獲取不正當利益或者轉嫁風險為目的，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，與他人串通相互進行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價格，制造證券、期貨市場假相，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。單位和個人都能成為本罪的犯罪主體（Ⅰ項錯誤）。本罪的主觀方面由故意構成，且以獲取不正當利益或者轉嫁風險為目的（Ⅱ項錯誤）。操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金（Ⅲ項正確）；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。單位犯此罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照規(guī)定處罰（Ⅳ項正確）。

5、發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請（）擔任保薦人?！具x擇題】

A.證券公司

B.商業(yè)銀行

C.證券交易所

D.證券監(jiān)管機構

正確答案:A

答案解析:選項A正確：發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請證券公司擔任保薦人。