2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第二章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券公司應(yīng)有效開(kāi)展非自然人客戶身份識(shí)別，根據(jù)非自然人客戶的法律形態(tài)和實(shí)際情況，逐層深入并最終明確掌握控制權(quán)或者獲取收益的實(shí)際控制人?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:證券公司應(yīng)有效開(kāi)展非自然人客戶身份識(shí)別，根據(jù)非自然人客戶的法律形態(tài)和實(shí)際情況，逐層深入并最終明確掌握控制權(quán)或者獲取收益的實(shí)際控制人。

2、當(dāng)證券公司有合理理由懷疑客戶或者其交易對(duì)手、資金或者其他資產(chǎn)與名單相關(guān)的，應(yīng)當(dāng)在立即向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告的同時(shí)，以（）向所在地中國(guó)人民銀行或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告，并按照相關(guān)主管部門的要求依法采取措施?！静欢?xiàng)】

A.電子形式或口頭形式

B.口頭形式或其他形式

C.書面形式或其他形式

D.書面形式或電子形式

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確。當(dāng)證券公司有合理理由懷疑客戶或者其交易對(duì)手、資金或者其他資產(chǎn)與名單相關(guān)的，應(yīng)當(dāng)在立即向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告的同時(shí)，以電子形式或書面形式向所在地中國(guó)人民銀行或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告，并按照相關(guān)主管部門的要求依法采取措施。

3、證券公司在對(duì)研究咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部控制的過(guò)程中，應(yīng)重點(diǎn)防范（）?！径噙x題】

A.傳播虛假信息

B.誤導(dǎo)投資者

C.無(wú)資格執(zhí)業(yè)

D.違約執(zhí)業(yè)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券公司在對(duì)研究咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部控制的過(guò)程中，應(yīng)重點(diǎn)防范傳播虛假信息、誤導(dǎo)投資者、無(wú)資格執(zhí)業(yè)、違規(guī)執(zhí)業(yè)，以及利益沖突等的風(fēng)險(xiǎn)。

4、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購(gòu)買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)，投資者仍主動(dòng)要求購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)確認(rèn)投資者是否屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購(gòu)買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)，投資者仍主動(dòng)要求購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做到：（1）確認(rèn)投資者是否屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者，業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)拒絕向其銷售或提供高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)。（2）以書面形式進(jìn)行特別風(fēng)險(xiǎn)警示：如投資者不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于投資者承受能力的情況進(jìn)行特別書面風(fēng)險(xiǎn)警示。如投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

5、第二類專業(yè)投資者要求具有3年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：（1）最近1年末凈資產(chǎn)不低于2 000萬(wàn)元；（2）最近1年末金融資產(chǎn)不低于1 000萬(wàn)元；（3）具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。