2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列關于證券公司跨越信息隔離墻管理的表述，說法正確的是（ ）?！締芜x題】

A.公開側(cè)業(yè)務部門應當事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意

B.跨墻人員在跨墻活動結(jié)束且獲取的內(nèi)幕信息已公開或者不再具有重大影響后方可回墻

C.跨墻人員在跨墻期間使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息

D.證券公司無須對跨墻人員的行為進行監(jiān)督管理

正確答案:B

答案解析:A項說法錯誤，保密側(cè)業(yè)務部門應當事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意。B項說法正確，跨墻人員在跨墻活動結(jié)束且獲取的內(nèi)幕信息已公開或者不再具有重大影響后方可回墻。C項說法錯誤，跨墻人員在跨墻期間不應泄露或不當使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息，不應獲取與跨墻業(yè)務無關的內(nèi)幕信息。D項說法錯誤，證券公司有關部門應對跨墻人員的行為進行監(jiān)督管理。

2、中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會員，情節(jié)嚴重的，給予（）處罰?！締芜x題】

A.警示

B.行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責

C.移送相關監(jiān)管部門

D.移送司法機關

正確答案:B

答案解析:選項B正確：中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會員、從業(yè)人員和其他應當接受協(xié)會自律管理的機構(gòu)和個人，應采取警示等自律懲戒措施；情節(jié)嚴重的，應采取行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責等紀律處分措施；違反法律、法規(guī)、行政規(guī)章規(guī)定且情節(jié)嚴重的，應依法移送相關監(jiān)管部門或司法機關追究法律責任。

3、（）依法對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行監(jiān)督管理，（）對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行自律管理?！締芜x題】

A.中國證券業(yè)協(xié)會； 中國證監(jiān)會

B. 中國證監(jiān)會；中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會；證券登記結(jié)算機構(gòu)

D.中國證券業(yè)協(xié)會；財政部

正確答案:B

答案解析: 選項B正確：中國證監(jiān)會依法對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行監(jiān)督管理，中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行自律管理。

4、根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第六條的規(guī)定，依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù)（ ）個月的累計數(shù)額占凈資產(chǎn)（ ）以上的，應予立案追訴?！締芜x題】

A.12；40%

B.6：40%

C.12；50%

D.6：50%

正確答案:C

答案解析:根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第六條規(guī)定，依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù)【12個月】的累計數(shù)額占凈資產(chǎn)【50%】以上的，應予立案追訴。

5、下列各項中，屬于證券投資顧問業(yè)務的內(nèi)部控制要求的有（）?！径噙x題】

A.保證與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應

B.業(yè)務留痕管理和檔案保存要求

C.人員培訓要求

D.證券投資顧問人員管理制度要求

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券投資顧問業(yè)務的內(nèi)部控制要求包括：（1）證券投資顧問人員管理制度要求；（2）證券投資顧問業(yè)務管理制度、合規(guī)管理和風險控制機制要求；（3）保證與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應；（4）業(yè)務留痕管理和檔案保存要求；（5）人員培訓要求。

6、全國人民代表大會常務委員制定和修改刑事、民事、國家機構(gòu)的和其他的基本法律?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:全國人民代表大會制定和修改刑事、民事、國家機構(gòu)的和其他的基本法律。全國人民代表大會常務委員會制定和修改除應當由全國人民代表大會制定的法律以外的其他法律。其他法律。全國人民代表大會常務委員會所作的法律解釋與法律具有同等效力。

7、下列關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理規(guī)定的說法中，正確的有（）?！径噙x題】

A.對證券經(jīng)紀業(yè)務實施統(tǒng)一領導、分級管理 

B.防范公司與客戶之間的利益沖突 

C.切實履行反洗錢義務 

D.防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為

正確答案:B、C、D

答案解析:選項BCD正確：證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度，對證券經(jīng)紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突（B正確），切實履行反洗錢義務（C正確），防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為（D正確）。

8、證券投資咨詢?nèi)藛T應當規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，遵守執(zhí)業(yè)行為的準則，其中包括（ ）?！径噙x題】

A.證券投資咨詢?nèi)藛T應當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務

B.證券投資咨詢?nèi)藛T應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料

C.證券投資顧問人員不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議

D.證券投資顧問人員制作發(fā)布證券研究報告、提供相關服務，應當向客戶進行必要的風險提示

正確答案:A、B、C

答案解析:D項是【證券分析師】執(zhí)業(yè)行為準則，證券分析師制作發(fā)布證券研究報告、提供相關服務，應當向客戶進行必要的風險提示。

9、下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，可以對其實施證券市場禁入措施的是（）?！径噙x題】

A.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

B.證券公司的控股股東

C.證券服務機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務業(yè)務的人員

D.證券公司的董事

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施：（1）發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；（A正確）（2）發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；（B正確）（3）證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設業(yè)務部門負責人、分支機構(gòu)負責人或者其他證券從業(yè)人員；（D正確）（4）證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；（5）證券服務機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務業(yè)務的人員和證券服務機構(gòu)的實際控制人或者證券服務機構(gòu)實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；（C正確）（6）證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設業(yè)務部門、分支機構(gòu)負責人或者其他證券投資基金從業(yè)人員；（7）中國證監(jiān)會認定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的有關責任人員。

10、下列有關股票發(fā)行的說法，錯誤的是（）?！締芜x題】

A.股票由法定代表人簽字，公司蓋章。發(fā)起人的股票，應當標明“發(fā)起人股票”字樣

B.發(fā)行無記名股票的，公司應當記載其股票數(shù)量、編號及發(fā)行日期

C.公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，可以是記名股票，也可以是不記名股票 

D.公司發(fā)行記名股票，應當置備股東名冊

正確答案:C

答案解析:選項C說法錯誤：公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票。公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應當為記名股票。