2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第二章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織是第二類(lèi)專(zhuān)業(yè)投資者（）。Ⅰ.最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元Ⅱ.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元Ⅲ.最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元Ⅳ.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織是第二類(lèi)專(zhuān)業(yè)投資者：（1）最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元；（2）最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元；（3）具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

2、證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)系統(tǒng)上線時(shí)，同步上線與業(yè)務(wù)活動(dòng)復(fù)雜程度和風(fēng)險(xiǎn)狀況相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)或相關(guān)功能，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行（）。Ⅰ.識(shí)別Ⅱ.監(jiān)控Ⅲ.預(yù)警Ⅳ.干預(yù)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)系統(tǒng)上線時(shí)，同步上線與業(yè)務(wù)活動(dòng)復(fù)雜程度和風(fēng)險(xiǎn)狀況相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)或相關(guān)功能，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、監(jiān)控、預(yù)警和干預(yù)。

3、證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立信息技術(shù)管理部門(mén)或指定專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施（）工作。Ⅰ.信息技術(shù)規(guī)劃Ⅱ.信息系統(tǒng)建設(shè)Ⅲ.信息技術(shù)質(zhì)量控制Ⅳ.信息安全保障【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立信息技術(shù)管理部門(mén)或指定專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施信息技術(shù)規(guī)劃、信息系統(tǒng)建設(shè)、信息技術(shù)質(zhì)量控制、信息安全保障、運(yùn)維管理等工作。

4、（）在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)?！具x擇題】

A.普通投資者

B.個(gè)人投資者

C.專(zhuān)業(yè)投資者

D.機(jī)構(gòu)投資者

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。

5、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，（）對(duì)證券公司信息隔離墻制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。【選擇題】

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.中登公司

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司信息隔離墻制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。