2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、下列信息披露違法行為中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有（）?！径噙x題】

A.在信息披露違法案件中變?cè)?、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查

B.在信息披露上有不良誠(chéng)信記錄并記入證券期貨誠(chéng)信檔案

C.相信專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報(bào)告

D.受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)

正確答案:A、B

答案解析:選項(xiàng)AB正確：下列信息披露違法行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有：（1）不配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法；（2）在信息披露違法案件中變?cè)?、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查；（A正確）（3）兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分；（4）在信息披露上有不良誠(chéng)信記錄并記入證券期貨誠(chéng)信檔案；（B正確）（5）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。

2、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可對(duì)其實(shí)施的處罰包括（）?！締芜x題】

A.造成嚴(yán)重后果的，處3年以下有期徒刑或者拘役

B.造成嚴(yán)重后果的，單處1萬元以上10萬元以下罰金

C.情節(jié)特別惡劣的，處3年以上5年以下有期徒刑

D.造成嚴(yán)重后果的，處2年以下有期徒刑或者拘役

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役（選項(xiàng)D錯(cuò)誤），并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金（選項(xiàng)A錯(cuò)誤，選項(xiàng)B正確）；情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑（選項(xiàng)C錯(cuò)誤），并處2萬元以上20萬元以下罰金。單位犯此罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

3、對(duì)證券、證券發(fā)行人公開作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議，同時(shí)進(jìn)行反向證券交易，證券交易成交額在500萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:對(duì)證券、證券發(fā)行人公開作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議，同時(shí)進(jìn)行反向證券交易，證券交易成交額在1 000萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。

4、下列關(guān)于非法集資類犯罪構(gòu)成的說法中，錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】

A.犯罪主體包括自然人和單位

B.犯罪主體是法人

C.犯罪主觀方面是故意

D.犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B說法錯(cuò)誤：非法集資類犯罪的構(gòu)成包括：（1）犯罪主體包括自然人和單位；（A正確）（2）犯罪主觀方面是故意；（C正確）（3）犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序；（D正確）（4）犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為。

5、依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額20%以上的，應(yīng)予立案追訴?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第六條的規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額30%以上的，應(yīng)予立案追訴。