2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第五章 行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)行為管理的說(shuō)法，正確的有（ ）?！径噙x題】

A.證券經(jīng)紀(jì)人可以向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況

B.證券經(jīng)紀(jì)人可以替客戶辦理賬戶開(kāi)立、注銷、轉(zhuǎn)移等

C.證券經(jīng)紀(jì)人可以替客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等

D.證券經(jīng)紀(jì)人可以向客戶介紹證券投資開(kāi)戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程

正確答案:A、D

答案解析:A項(xiàng)說(shuō)法正確，證券經(jīng)紀(jì)人可以向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況。B 、C項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，證券經(jīng)紀(jì)人【不得】替客戶辦理賬戶開(kāi)立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。D 項(xiàng)說(shuō)法正確，證券經(jīng)紀(jì)人可以向客戶介紹證券投資開(kāi)戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程。

2、誠(chéng)信信息有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以（）形式保存?！締芜x題】

A.電子文檔

B.紙質(zhì)文檔

C.電子文檔和紙質(zhì)文檔

D.以上均不正確

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：誠(chéng)信信息是有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以電子和紙質(zhì)兩種形式保存。

3、下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中，錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】

A.從業(yè)人員不得開(kāi)立股票賬戶

B.從業(yè)人員不得收受他人贈(zèng)予的股份

C.從業(yè)人員不得利用家人賬戶進(jìn)行股票操作

D.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認(rèn)股權(quán)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D錯(cuò)誤：從業(yè)人員在離開(kāi)行業(yè)以前應(yīng)避免一切可能導(dǎo)致內(nèi)幕交易或利益輸送的事件出現(xiàn)，從業(yè)人員不可以和公司訂立優(yōu)先股認(rèn)股權(quán)。

4、機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)遵守公平競(jìng)爭(zhēng)，公平競(jìng)爭(zhēng)要求尊重同行，公平競(jìng)爭(zhēng)，禁止商業(yè)賄賂，自覺(jué)維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，堅(jiān)決反對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的行為?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)遵守以下公平競(jìng)爭(zhēng)要求：（1）尊重同行，公平競(jìng)爭(zhēng)，禁止商業(yè)賄賂，自覺(jué)維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，堅(jiān)決反對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的行為；（2）不以惡性壓價(jià)、支付回扣、虛假宣傳，或者貶損、詆毀其他機(jī)構(gòu)等不正當(dāng)手段招攬業(yè)務(wù)；（3）不發(fā)表不當(dāng)言論，貶損、詆毀其他同行，損害同行聲譽(yù)和利益。

5、下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中，錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】

A.從業(yè)人員不得開(kāi)立股票賬戶

B.從業(yè)人員不得收受他人贈(zèng)予的股份

C.從業(yè)人員不得利用家人賬戶進(jìn)行股票操作

D.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認(rèn)股權(quán)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D錯(cuò)誤：從業(yè)人員在離開(kāi)行業(yè)以前應(yīng)避免一切可能導(dǎo)致內(nèi)幕交易或利益輸送的事件出現(xiàn)，從業(yè)人員不可以和公司訂立優(yōu)先股認(rèn)股權(quán)。