2024年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、增發(fā)是股份公司采用非公開方式向特定對(duì)象發(fā)行股票的行為。【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:增發(fā)是股份公司向不特定對(duì)象公開募集股份的行為，定向增發(fā)是股份公司采用非公開方式向特定對(duì)象發(fā)行股票的行為。

2、契約型基金籌集的資金屬于（）。【單選題】

A.信托財(cái)產(chǎn)

B.自有資金

C.公司資本

D.公司負(fù)債

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)。

3、證券公司一旦成為證券交易所會(huì)員，便自動(dòng)取得了交易席位。 【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:還要經(jīng)過申請(qǐng)批準(zhǔn)程序，只有經(jīng)證券交易所會(huì)員部審核批準(zhǔn)，會(huì)員繳納席位費(fèi)后，證券交易所才為其安排席位開通和使用事宜。

4、關(guān)于股票市場(chǎng)價(jià)格的說法中，正確的是（）?！径噙x題】

A.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格

B.股票的市場(chǎng)價(jià)格有發(fā)行價(jià)格和流通價(jià)格的區(qū)分

C.股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的內(nèi)在價(jià)值所決定

D.股票的市場(chǎng)價(jià)格即印刷在股票票面上的金額

正確答案:A、B、C

答案解析:選項(xiàng)ABC符合題意：股票的市場(chǎng)價(jià)格即股票在股票市場(chǎng)上買賣的價(jià)格。股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)（C正確）。股票市場(chǎng)可分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)，因而，股票的市場(chǎng)價(jià)格也就有發(fā)行價(jià)格和流通價(jià)格的區(qū)分（B正確）。股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格（A正確）。印刷在股票票面上的金額是股票的票面金額。

5、私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達(dá)到5 000萬(wàn)元以上的，應(yīng)當(dāng)持續(xù)在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達(dá)到5 000萬(wàn)元以上的，應(yīng)當(dāng)持續(xù)在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。

6、下列關(guān)于公募基金說法錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】

A.運(yùn)作必須嚴(yán)格遵循相關(guān)的法律和法規(guī)，并受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的嚴(yán)格監(jiān)管

B.最小金額要求較低，且投資者眾多

C.募集的對(duì)象通常是不固定的

D.一般投資于衍生金融工具等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤：公募基金是可以面向社會(huì)公眾公開發(fā)售的基金。公募基金可以向社會(huì)公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對(duì)象不固定；基金份額的投資金額要求較低，適合中小投資者參與；基金必須遵守有關(guān)的法律法規(guī)，接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管并定期公開相關(guān)信息。公募基金的運(yùn)作必須嚴(yán)格遵循相關(guān)的法律和法規(guī)，并受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的嚴(yán)格監(jiān)管，一般只投資于中低風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品。

7、基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs要求80%以上基金資產(chǎn)投資于基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券，并持有其全部份額；基金通過基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券持有基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目公司全部股權(quán)?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs要求80%以上基金資產(chǎn)投資于基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券，并持有其全部份額；基金通過基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券持有基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目公司全部股權(quán)。

8、關(guān)于債券的票面價(jià)值，下列描述正確的是（）?！締芜x題】

A.在債券的票面價(jià)值中，只需要規(guī)定債券的票面金額

B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小

C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購(gòu)買

D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對(duì)象、市場(chǎng)資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮

正確答案:D

答案解析:A項(xiàng)，在債券的票面價(jià)值中，首先要規(guī)定票面價(jià)值的幣種，還要規(guī)定債券的票面金額；B項(xiàng)，票面金額定得較小，債券本身的印刷及發(fā)行工作量大，費(fèi)用可能較高；C項(xiàng)，票面金額定得較大，有利于少數(shù)大額投資者購(gòu)買，但使小額投資者無(wú)法參與。

9、非公開募集基金進(jìn)行資金募集，可以通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式宣傳推介?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介。

10、《證券法》規(guī)定，上市公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用，擅自改變資金用途未作糾正的，不得公開發(fā)行新股。【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《證券法》規(guī)定，上市公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用；改變資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議。擅自改變用途未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股。