2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券市場基本法律法規(guī)5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、對于證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，下列處罰措施正確的是（）。 Ⅰ.取消從業(yè)資格 Ⅱ.處以3萬元以上5萬元以下的罰款Ⅲ.屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分 Ⅳ.處以20萬元以上200萬元以下的罰款【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：（幫考提示：本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準(zhǔn)）第五十六條　禁止任何單位和個(gè)人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場。禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。各種傳播媒介傳播證券市場信息必須真實(shí)、客觀，禁止誤導(dǎo)。傳播媒介及其從事證券市場信息報(bào)道的工作人員不得從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的證券買賣。第一百九十三條　違反本法第五十六條第一款、第三款的規(guī)定，編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場的，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足二十萬元的，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。違反本法第五十六條第二款的規(guī)定，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。傳播媒介及其從事證券市場信息報(bào)道的工作人員違反本法第五十六條第三款的規(guī)定，從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的證券買賣的，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款。

2、私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)時(shí)，需報(bào)送的材料不包括（）?！具x擇題】

A.基金募集賬戶和基金清算賬戶

B.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別

C.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議

D.采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A符合題意：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基本信息：（1）主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別；（選項(xiàng)B包括）（2）基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議；（選項(xiàng)C包括）（3）資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說明書；（4）以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件；（5）采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議；（選項(xiàng)D包括）（6）委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議；（7）基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。

3、從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。Ⅰ.公開Ⅱ.公平Ⅲ.公正Ⅳ.誠實(shí)信用【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則，禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。

4、根據(jù)《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常，且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的，要從（）等方面認(rèn)定“相關(guān)交易行為明顯”。Ⅰ.時(shí)間吻合程度  Ⅱ.交易背離程度Ⅲ.利益關(guān)聯(lián)程度  Ⅳ.投資收益情況【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：根據(jù)《內(nèi)幕交易解釋》的規(guī)定，從以下三個(gè)方面的典型特征認(rèn)定相關(guān)交易行為是否明顯異常：（1）時(shí)間吻合程度，即從行為時(shí)間與內(nèi)幕信息形成、變化、公開的時(shí)間吻合程度把握；（Ⅰ項(xiàng)正確）（2）交易背離程度，即從交易行為與正常交易的背離程度把握；（Ⅱ項(xiàng)正確）（3）利益關(guān)聯(lián)程度，即從賬戶交易資金進(jìn)出與該內(nèi)幕信息知情人員或者非法獲取人員有無關(guān)聯(lián)或者利害關(guān)系把握。（Ⅲ項(xiàng)正確）

5、關(guān)于操縱證券期貨市場罪的刑事責(zé)任，下列說法正確的有（）。Ⅰ.不處罰單位，只處罰直接管理人或者其他直接負(fù)責(zé)人Ⅱ.本罪的主觀方面為故意Ⅲ.侵害了投資者的利益Ⅳ.本罪主體為一般主體，單位不構(gòu)成主體【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：操縱證券期貨市場罪的主觀方面由故意構(gòu)成，且以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的（Ⅱ項(xiàng)正確）；本罪侵害了國家證券、期貨管理制度和投資者的合法權(quán)益（Ⅲ項(xiàng)正確）。