2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第二章 證券經(jīng)營機構管理規(guī)范5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、證券公司利用生物特征進行客戶身份認證的，應當對其必要性、安全性進行風險評估，可以將人臉、步態(tài)、指紋、虹膜、聲紋等生物特征作為唯一的客戶身份認證方式，強制客戶同意征集其個人生物特征信息?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:證券公司利用生物特征進行客戶身份認證的，應當對其必要性、安全性進行風險評估，不得（注意是不可以）將人臉、步態(tài)、指紋、虹膜、聲紋等生物特征作為唯一的客戶身份認證方式，強制客戶同意征集其個人生物特征信息。

2、（）對證券公司內部控制的有效性負最終責任。【單選題】

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.董事長

D.總經(jīng)理

正確答案:A

答案解析:選項A正確：董事會負責督促、檢查和評價證券公司各項內部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內部控制的有效性負最終責任。

3、證券公司各業(yè)務部門、分支機構及子公司負責人承擔風險管理的（）?！静欢棥?/p>

A.主要責任

B.監(jiān)督責任

C.直接責任

D.協(xié)助責任

正確答案:C

答案解析:證券公司各業(yè)務部門、分支機構及子公司負責人應當全面了解并在決策中充分考慮與業(yè)務相關的各類風險，及時識別、評估、應對、報告相關風險，并承擔風險管理的直接責任。

4、證券公司未按照監(jiān)管部門要求報送風險控制指標監(jiān)管報表，或者風險控制指標監(jiān)管報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送情況，中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施?！径噙x題】

A.出具警示函

B.責令改正

C.監(jiān)管談話

D.責令處分有關人員

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券公司未按照監(jiān)管部門要求報送風險控制指標監(jiān)管報表，或者風險控制指標監(jiān)管報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送情況，中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)情況采取出具警示函、責令改正、監(jiān)管談話、責令處分有關人員等監(jiān)管措施。

5、信息技術服務機構，是指為證券基金業(yè)務活動提供信息技術服務的機構。信息技術服務的范圍包括重要信息系統(tǒng)的開發(fā)、測試、以及重要信息系統(tǒng)的運維及日常安全管理。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:信息技術服務機構，是指為證券基金業(yè)務活動提供信息技術服務的機構。信息技術服務的范圍如下：（1）重要信息系統(tǒng)的開發(fā)、測試、集成及測評；（2）重要信息系統(tǒng)的運維及日常安全管理；（3）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。