2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券市場基本法律法規(guī)5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、下列有關(guān)證券交易所的規(guī)定中，正確的是（）?！締芜x題】

A.證券交易所設(shè)理事會，并設(shè)總經(jīng)理1人，總經(jīng)理由證券交易所的會員公開選舉

B.證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)

C.證券交易所的財產(chǎn)積累歸會員所有，在其存續(xù)期間，每一會計年度期末進行分配

D.個人不得使用證券交易所或者近似的名稱，但是單位可以

正確答案:B

答案解析:證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。B正確證券交易所設(shè)理事會，并設(shè)總經(jīng)理1人，總經(jīng)理由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免。A錯誤。證券交易所在其存續(xù)期間，不得將其財產(chǎn)積累分配給會員。C錯誤。證券交易所必須在其名稱中標(biāo)明“證券交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用證券交易所者近似的名稱。D錯誤。

2、上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)，該董事會會議由（）的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。【單選題】

A.1/3

B.過半數(shù)

C.2/3

D.全體

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十五條的相關(guān)規(guī)定，上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。

3、公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關(guān)主管部門對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以（）的罰款?！締芜x題】

A.3萬元以上30萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上50萬元以下

D.3萬元以上50萬元以下

正確答案:A

答案解析:選項A正確：《公司法》規(guī)定，公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關(guān)主管部門對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

4、證券承銷的方式有（）?！径噙x題】

A.代銷

B.包銷

C.助銷

D.直銷

正確答案:A、B

答案解析:選項AB正確：證券承銷的方式主要有代銷和包銷。其中包銷又分為余額包銷和全額包銷。

5、下列關(guān)于私募基金管理人內(nèi)部控制要求，說法正確的是（）。【多選題】

A.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循投資者利益優(yōu)先原則，建立從業(yè)人員投資申報、登記審查、處置等管理制度，防范利益輸送和利益沖突

B.私募基金管理人可以將投資管理職責(zé)委托他人行使

C.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全關(guān)聯(lián)交易管理制度，不得以私募基金財產(chǎn)與關(guān)聯(lián)方進行不正當(dāng)交易或者利益輸送，不得通過多層嵌套或者其他方式進行隱瞞

D.私募基金管理人運用基金財產(chǎn)與其有重大利害關(guān)系的其他主體進行交易的，應(yīng)當(dāng)履行基金合同約定的決策程序，并及時向投資者和私募基金托管人提供相關(guān)信息

正確答案:A、C、D

答案解析:C項，私募基金管理人不得將投資管理職責(zé)委托給他人行使，委托其他機構(gòu)為私募基金提供證券投資建議服務(wù)的，接受委托的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為《證券投資基金法》規(guī)定的基金投資顧問機構(gòu)。