2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能包括證券持有人名冊(cè)登記、證券交易的清算和交收、證券的存管和過戶等。【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)履行下列職能：（1）證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立；（2）證券的存管和過戶；（3）證券持有人名冊(cè)登記；（4）證券交易的清算和交收；（5）受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；（6）辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息服務(wù)；（7）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

2、該人員可能受到的行政處罰是（）?！静欢?xiàng)】

A.給予警告

B.撤銷基金從業(yè)資格

C.處以20萬(wàn)元罰款

D.市場(chǎng)禁入措施

正確答案:A、B、C

答案解析:小劉將受到給予警告暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。

3、公司合并的種類包括（）。 【多選題】

A.吸收合并 

B.新設(shè)合并 

C.派生合并 

D.創(chuàng)新合并

正確答案:A、B

答案解析:選項(xiàng)AB正確：公司合并可以采取吸收合并（A正確）和新設(shè)合并（B正確）兩種方式。所謂吸收合并，是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的公司合并后，其中有一個(gè)公司(吸收方)存續(xù)，而其他公司(被吸收方)解散；所謂新設(shè)合并，是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的公司合并后，在合并各方均歸于消滅的同時(shí)，另外創(chuàng)設(shè)出一個(gè)新的公司。

4、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說法，錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】

A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券

B.投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)開立證券賬戶

C.證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券交易所

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料。其保存期限不得少于20年

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C說法錯(cuò)誤：證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。

5、我國(guó)《期貨和衍生品法》于2022年4月20日由中華人民共和國(guó)第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十四次會(huì)議通過，自2022年8月1日起施行。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:我國(guó)《期貨和衍生品法》于2022年4月20日由中華人民共和國(guó)第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十四次會(huì)議通過，自2022年8月1日起施行。