2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能不包括（）?！締芜x題】

A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立

B.證券持有人名冊登記

C.對證券交易活動進行管理

D.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：《證券法》第一百四十七條　證券登記結(jié)算機構(gòu)履行下列職能： （一）證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立；（二）證券的存管和過戶；（三）證券持有人名冊登記；（四）證券交易的清算和交收；（五）受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；（六）辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息服務(wù)；（七）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務(wù)。

2、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列（）資金和證券。【多選題】

A.自有資金和證券

B.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券

C.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金

D.依法籌集的其他資金和證券

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券：（1）自有資金和證券；（2）通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券；（3）通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金；（4）依法籌集的其他資金和證券。

3、單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在（）萬元以上的，應(yīng)予追訴?！締芜x題】

A.150

B.100

C.30

D.50

正確答案:D

答案解析:選項D正確：單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在50萬元以上的，應(yīng)予追訴。

4、《合伙企業(yè)法》的立法宗旨是（）。【多選題】

A.規(guī)范合伙企業(yè)的行為

B.維護社會經(jīng)濟秩序

C.促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展

D.保護合伙企業(yè)及其合伙人、債權(quán)人的合法權(quán)益

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：《合伙企業(yè)法》是為規(guī)范合伙企業(yè)的行為，保護合伙企業(yè)及其合伙人、債權(quán)人的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展而制定的。

5、證券公司應(yīng)當于每年（）前，完成上一年網(wǎng)絡(luò)和信息安全工作的專項評估，編制網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理年報，報送中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)?！締芜x題】

A.4月30日

B.5月1日

C.6月1日

D.6月30日

正確答案:A

答案解析:證券公司應(yīng)當于每年4月30日前，完成上一年網(wǎng)絡(luò)和信息安全工作的專項評估，編制網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理年報，報送中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，年報內(nèi)容包括但不限于網(wǎng)絡(luò)和信息安全治理情況、人員情況、投入情況、風險情況、處置情況和下一年度工作計劃等。

6、證券經(jīng)紀人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)當主動向客戶出示證券經(jīng)紀人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的（）?！径噙x題】

A.委托代理關(guān)系

B.代理期間

C.執(zhí)業(yè)地域范圍

D.代理權(quán)限

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：根據(jù)《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的規(guī)定，證券經(jīng)紀人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)當主動向客戶出示證券經(jīng)紀人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系（A項正確）以及代理權(quán)限（D項正確）、代理期間（B項正確）和執(zhí)業(yè)地域范圍（C項正確）。

7、關(guān)于上市公司的收購，下列做法符合規(guī)定的是（）?！静欢棥?/p>

A.上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件

B.2021年8月10日，甲可以按21元/股的價格賣出乙公司的股份

C.要約收購期間，甲公司可以變更要約收購價格為18元/股

D.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東

正確答案:A、D

答案解析:在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約。收購人需要變更收購要約的，應(yīng)當及時公告，載明具體變更事項，且不得存在下列情形:(1) 降低收購價格; (2)減少預(yù)定收購股份數(shù)額; (3)縮短收購期限; (4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，不得賣出被收購公司的股票。收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東。上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件。 

8、有權(quán)召集持有人大會的機構(gòu)是（）?！締芜x題】

A.基金公司

B.證券公司

C.證券交易所

D.基金管理人

正確答案:D

答案解析:選項D正確：根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人大會由基金管理人召集；基金份額持有人大會設(shè)立日常機構(gòu)的，由該日常機構(gòu)召集；該日常機構(gòu)未召集的，由基金管理人召集；基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召開的，由基金托管人召集。

9、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）?！径噙x題】

A.證券公司不得代客戶下達交易指令

B.不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易 

C.不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼 

D.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括：證券公司不得代客戶下達交易指令（A正確）；不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易（B正確）；不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼（C正確）；證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保（D正確）。

10、具有金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的（）可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務(wù)，并開展與股票期權(quán)備兌開倉以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)。【單選題】

A.證券公司

B.基金公司

C.期貨公司

D.商業(yè)銀行

正確答案:C

答案解析:選項C正確：具有金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的期貨公司可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務(wù)，并開展與股票期權(quán)備兌開倉以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)。