2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券市場基本法律法規(guī)5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以（）的罰款?！具x擇題】

A.非法募集資金金額5%以上50%以下

B.非法募集資金金額1%以上10%以下

C.違法所得1倍以上5倍以下

D.違法所得1倍以上10倍以下

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：《證券法》第一百八十條　違反本法第九條的規(guī)定，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額百分之五以上百分之五十以下的罰款。

2、根據(jù)我國《證券投資基金法》的規(guī)定,下列選項(xiàng)中，（）不是公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)?！具x擇題】

A.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜

B.對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬,進(jìn)行證券投資

C.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時(shí)向基金份額持有人分配收益

D.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（1）依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；（選項(xiàng)A不符合題意）（2）辦理基金備案手續(xù)；（3）對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；（選項(xiàng)B不符合題意）（4）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；（選項(xiàng)C不符合題意）（5）進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告；（6）編制中期和年度基金報(bào)告；（7）計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格；（8）辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；（9）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；（10）保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料；（11）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；（12）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

3、按照不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為（）。Ⅰ.確認(rèn)性法律關(guān)系Ⅱ.創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系Ⅲ.第一性法律關(guān)系Ⅳ.第二性法律關(guān)系【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：按照不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系。

4、以下關(guān)于有限責(zé)任公司和股份有限公司的說法正確的是（）。【選擇題】

A.有限責(zé)任公司以其全部資產(chǎn)對其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

B.有限責(zé)任公司股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任

C.股份有限公司股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任

D.股份有限公司也稱有限公司

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：有限責(zé)任公司也稱有限公司，是指由50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立，股東以其所認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)有限責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司（A正確、B錯(cuò)誤）；股份有限公司也稱股份公司，是指全部資本分成等額股份，股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司（CD錯(cuò)誤）。

5、股東大會一般每（）定期召開一次?！具x擇題】

A.2年

B.1年

C.半年

D.1月

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：股東大會一般每年定期召開一次。