2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第五章 行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、保薦代表人及其配偶可以持有發(fā)行人的股份，但是需要向證券公司上報?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份。

2、被采取《證券市場禁入規(guī)定》第四條第一款第二項證券市場禁入措施的人員，有關責任人員被依據(jù)《中華人民共和國證券法》和中國證監(jiān)會有關規(guī)定責令回購或者買回證券后，在禁入期間內(nèi)不得直接或者以化名、借他人名義在證券交易場所交易上市或者掛牌的所有證券?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:被采取《證券市場禁入規(guī)定》第四條第一款第二項證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)不得直接或者以化名、借他人名義在證券交易場所交易上市或者掛牌的所有證券。但在禁入期間存在以下情形的除外：有關責任人員被依據(jù)《中華人民共和國證券法》和中國證監(jiān)會有關規(guī)定責令回購或者買回證券。

3、證券經(jīng)營機構是指證券公司及其境內(nèi)子公司會員；工作人員是指以公司名義開展證券業(yè)務的人員，包括與公司建立勞動關系的正式員工、與公司簽署委托協(xié)議的經(jīng)紀人、勞務派遣至公司的其他人員等?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:證券經(jīng)營機構是指證券公司及其境內(nèi)子公司會員；工作人員是指以公司名義開展證券業(yè)務的人員，包括與公司建立勞動關系的正式員工、與公司簽署委托協(xié)議的經(jīng)紀人、勞務派遣至公司的其他人員等。

4、財務顧問主辦人應具備的條件包括（）?！径噙x題】

A.參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格

B.所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人

C.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/p>

D.最近24個月無違反誠信的不良記錄

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：財務顧問主辦人應具備的條件除了上述四項以外，還包括：具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷；最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分；最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

5、下列不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容的是（）。【單選題】

A.基本信息

B.獎勵信息

C.處罰處分信息

D.收入情況信息

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息包括：（1）基本信息（選項A包括）；（2）獎勵信息（選項B包括）；（3）處罰處分信息（選項C包括）；（4）警示信息；（5）協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。