2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第五章 行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、關(guān)于行業(yè)文化建設(shè)的基本要求有（）?！静欢棥?/p>

A.堅持穩(wěn)健經(jīng)營，促進健康發(fā)展

B.堅持客戶第一，維護客戶利益

C.堅持依法合規(guī)，筑牢發(fā)展基礎(chǔ)

D.堅持廉潔自律，弘揚清風正氣

正確答案:A、C、D

答案解析:行業(yè)文化建設(shè)的基本要求：（1）堅持依法合規(guī)，筑牢發(fā)展基礎(chǔ)；（2）堅持誠實守信，恪守職業(yè)操作；（3）堅持專業(yè)精神，提升服務(wù)能力；（4）堅持穩(wěn)健經(jīng)營，促進健康發(fā)展；（5）堅持廉潔自律，弘揚清風正氣；（6）牢記社會責任，展現(xiàn)良好形象。

2、根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，發(fā)行人出現(xiàn)以下（）情況之一的，中國證監(jiān)會可以暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格12個月到36個月，情節(jié)嚴重的，撤銷保薦業(yè)務(wù)資格。【多選題】

A.證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B.公開發(fā)行證券上市當年即虧損

C.公開發(fā)行證券上市當年凈利潤比上年下滑50%以上

D.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

正確答案:A、D

答案解析:選項AD正確：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格12個月到36個月，情節(jié)嚴重的，撤銷保薦業(yè)務(wù)資格：（1）證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（A項正確）（2）持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。（D項正確）

3、證券行業(yè)文化建設(shè)行為層包括（）?！径噙x題】

A.平衡各方利益

B.融合發(fā)展戰(zhàn)略

C.建立長效激勵

D.加強聲譽約束

正確答案:A、C、D

答案解析:選項ACD正確：證券行業(yè)文化建設(shè)行為層包括平衡各方利益、建立長效激勵、加強聲譽約束、落實責任擔當四個要素。融合發(fā)展戰(zhàn)略屬于組織層的內(nèi)容。

4、工作人員是指以公司名義開展業(yè)務(wù)的人員，包括（）?！径噙x題】

A.與公司簽訂合同的投資人員

B.與公司建立勞動關(guān)系的正式員工

C.與公司簽署委托協(xié)議的經(jīng)紀人

D.勞務(wù)派遣至公司的其他人員

正確答案:B、C、D

答案解析:選項BCD正確：證券經(jīng)營機構(gòu)是指證券公司及其境內(nèi)子公司會員；工作人員是指以公司名義開展業(yè)務(wù)的人員，包括與公司建立勞動關(guān)系的正式員工、與公司簽署委托協(xié)議的經(jīng)紀人、勞務(wù)派遣至公司的其他人員等。

5、誠信信息查詢記錄包括（）?！径噙x題】

A..查詢者

B.查詢對象

C.查詢原因

D.查詢時間

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：誠信信息查詢記錄應(yīng)當包括誠信信息的查詢者（A包括）、查詢對象（B包括）、查詢原因（C包括）、查詢內(nèi)容、查詢時間（D包括）等情況。