2024年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券市場(chǎng)主體5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶有關(guān)的信息和資料，自業(yè)務(wù)委托結(jié)束之日起算，保存期限不得少于15年。【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶委托文件、核查和驗(yàn)證資料、工作底稿，以及與質(zhì)量控制、內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的信息和資料，任何人不得泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述信息和資料的保存期限不得少于10年，自業(yè)務(wù)委托結(jié)束之日起算。

2、在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過（）?！締芜x題】

A.10個(gè)交易日

B.15個(gè)交易日

C.3個(gè)月

D.6個(gè)月

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：根據(jù)《證券法》，在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過三個(gè)月；案情復(fù)雜的，可以延長三個(gè)月。

3、證券公司從事IB業(yè)務(wù)，不得（）。 【多選題】

A.用證券賬戶資金為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B.代客戶交付期貨保證金 

C.代理客戶進(jìn)行期貨交易、交割

D.代期貨公司收取期貨保證金

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券公司從事IB業(yè)務(wù)，不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割（C正確）；不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金（BD正確）；不得利用證券賬戶資金為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金（A正確）。

4、下列關(guān)于政府機(jī)構(gòu)的說法中，錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】

A. 政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控

B. 我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會(huì)資源

C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量，進(jìn)行宏觀調(diào)控

D.政府可成立專門機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，減少理性的市場(chǎng)震蕩

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤：從各國的具體實(shí)踐看，出于維護(hù)金融穩(wěn)定的需要，政府可成立或指定專門機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，減少非理性的市場(chǎng)震蕩。

5、IB制度起源于（），目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國家和地區(qū)(美國、英國、韓國、我國臺(tái)灣地區(qū)等)得到普遍推廣，并取得了成功?！締芜x題】

A.日本

B.中國香港

C.美國

D.德國

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：IB制度起源于美國。IB即介紹經(jīng)紀(jì)商，是指機(jī)構(gòu)或者個(gè)人接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，介紹客戶給期貨經(jīng)紀(jì)商并收取一定傭金的業(yè)務(wù)模式。