2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券公司應(yīng)當(dāng)按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司應(yīng)當(dāng)按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉。

2、從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括（）?！径噙x題】

A.證券公司中從事自營業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

B.基金銷售機構(gòu)中從事基金推銷業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

C.證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

D.基金管理公司從事投資管理的業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：（1）證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；（A項正確）（2）基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；（BD項正確）（3）證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；（C項正確）（4）證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；（5）中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

3、期貨合約是（）統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定時間和地點交割一定數(shù)量的標的物的標準化合約?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

正確答案:A

答案解析:選項A正確：期貨合約是期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定時間和地點交割一定數(shù)量的標的物的標準化合約。

4、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中的基礎(chǔ)資產(chǎn)可以是（）?！径噙x題】

A.企業(yè)應(yīng)收款

B.租賃債權(quán)

C.信貸資產(chǎn)

D.信托受益權(quán)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：基礎(chǔ)資產(chǎn)，是指符合法律法規(guī)規(guī)定，權(quán)屬明確，可以產(chǎn)生獨立、可預(yù)測的現(xiàn)金流且可特定化的財產(chǎn)權(quán)利或者財產(chǎn)。前述財產(chǎn)權(quán)利或者財產(chǎn)，其交易基礎(chǔ)應(yīng)當(dāng)真實，交易對價應(yīng)當(dāng)公允，現(xiàn)金流應(yīng)當(dāng)持續(xù)、穩(wěn)定?；A(chǔ)資產(chǎn)可以是企業(yè)應(yīng)收款、租賃債權(quán)、信貸資產(chǎn)、信托受益權(quán)等財產(chǎn)權(quán)利，基礎(chǔ)設(shè)施、商業(yè)物業(yè)等不動產(chǎn)財產(chǎn)或不動產(chǎn)收益權(quán)，以及中國證監(jiān)會認可的其他財產(chǎn)或財產(chǎn)權(quán)利。

5、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等對該證券公司被處置負有主要責(zé)任的，情節(jié)嚴重的，可以按照規(guī)定對其采取證券市場禁入的措施。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等對該證券公司被處置負有主要責(zé)任的，情節(jié)嚴重的，可以按照規(guī)定對其采取證券市場禁入的措施。

6、有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿20日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

7、下列各項中，屬于證券交易所監(jiān)管的有（ ）?！径噙x題】

A.證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對證券公司通過證券自營等業(yè)務(wù)進行的證券交易實施監(jiān)督管理

B.證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案

C.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年

D.證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則要求證券公司報備其通過自營賬戶開展產(chǎn)品業(yè)務(wù)創(chuàng)新的具體情況以及賬戶實際控制人的有關(guān)文件資料

正確答案:A、B、D

答案解析:選項ABD正確：證券交易所的監(jiān)管：（1）證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案；（2）證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對證券公司通過證券自營等業(yè)務(wù)進行的證券交易實施監(jiān)督管理；（3）證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則要求證券公司報備其通過自營賬戶開展產(chǎn)品業(yè)務(wù)創(chuàng)新的具體情況以及賬戶實際控制人的有關(guān)文件資料。C項屬于中國證監(jiān)會的監(jiān)管。

8、證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)（）簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風(fēng)險控制指標的具體情況和達標情況。【多選題】

A.主要負責(zé)人

B.首席風(fēng)險官

C.董事會

D.監(jiān)事會

正確答案:A、B

答案解析:選項AB正確：證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)主要負責(zé)人、首席風(fēng)險官簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風(fēng)險控制指標的具體情況和達標情況。

9、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益（）。【多選題】

A.提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價證券、股權(quán)、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利

B.提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益

C.安排顯著偏離公允價格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財產(chǎn)品等交易

D.直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益：（1）提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價證券、股權(quán)、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利；（2）提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益；（3）安排顯著偏離公允價格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財產(chǎn)品等交易；（4）直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動；（5）其他輸送不正當(dāng)利益的情形。

10、從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的證券公司可以向客戶轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報告，但最近3年因發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)違法違規(guī)行為受到行政處罰或者被采取重大行政監(jiān)管措施的證券公司除外?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的證券公司可以向客戶轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報告，但最近3年因發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)違法違規(guī)行為受到行政處罰或者被采取重大行政監(jiān)管措施的證券公司除外。