2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券賬戶的管理主要包括（）?！径噙x題】

A.賬戶的開立

B.信息變更

C.賬戶信息比對(duì)

D.證券賬戶業(yè)務(wù)資料保管

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：中國(guó)結(jié)算對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，證券賬戶的管理主要包括：賬戶的開立、查詢、信息變更、注銷、休眠賬戶、不合格賬戶、解除掛失、關(guān)聯(lián)關(guān)系維護(hù)、賬戶信息比對(duì)、證券賬戶業(yè)務(wù)資料保管等。

2、資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資一層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，但所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得再投資私募證券投資基金以外的資產(chǎn)管理產(chǎn)品?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資一層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，但所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得再投資公募證券投資基金以外的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。

3、擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問，自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起（），不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告?！締芜x題】

A.10日內(nèi)

B.20日內(nèi)

C.30日內(nèi)

D.40日內(nèi)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問，自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告。

4、證券交易所不得從事（）。【單選題】

A.以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)

B.信息公布和管理

C.上市公司的掛牌退市

D.提供場(chǎng)內(nèi)交易平臺(tái)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所不得直接或者間接從事的業(yè)務(wù)或者行為包括：（1）以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)；（2）新聞出版業(yè)；（3）發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料；（4）為他人提供擔(dān)保；（5）未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

5、證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開立（）?！締芜x題】

A.交易賬戶

B.證券賬戶

C.私募賬戶

D.資金賬戶

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶，代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為首次進(jìn)入證券市場(chǎng)的客戶開立證券賬戶，并按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金存管手續(xù)。