2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、欺詐發(fā)行證券，是指發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行注冊(cè)的行為。情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，以欺詐發(fā)行證券罪定罪處罰?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:欺詐發(fā)行證券，是指發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行注冊(cè)的行為。情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，以欺詐發(fā)行證券罪定罪處罰。

2、資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的基本事項(xiàng)有（）。 【多選題】

A.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額 

B.當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù) 

C.投資目標(biāo)和管理期限 

D.違約責(zé)任和糾紛的解決辦法

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包含下列基本事項(xiàng)：（1）客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額；（A正確）（2）投資范圍、投資限制和投資比例；（3）投資目標(biāo)和管理期限；（C正確）（4）客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限；（5）各類風(fēng)險(xiǎn)揭示；（6）客戶資產(chǎn)管理信息的提供和查詢方式；（7）當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)；（B正確）（8）管理報(bào)酬的計(jì)算方法和支付方式；（9）與客戶資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式；（10）合同解除、終止條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜；（11）違約責(zé)任和糾紛的解決方式；（D正確）（12）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

3、證券交易所對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容有（）。 【多選題】

A.對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施

B.檢查開(kāi)設(shè)自營(yíng)賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格 

C.要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表

D.要求會(huì)員的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)必須使用專門(mén)的股票賬戶和資金賬戶

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券交易所對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容有： 對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施（A正確）；檢查開(kāi)設(shè)自營(yíng)賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格（B正確）；要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表（C正確）；要求會(huì)員的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)必須使用專門(mén)的股票賬戶和資金賬戶（D正確）。

4、下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的操作要求，正確的有（ ）?！径噙x題】

A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過(guò)專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理，包括開(kāi)戶、銷戶、使用登記等

B.自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)人調(diào)出資金，禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金

C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算、統(tǒng)計(jì)應(yīng)由專門(mén)人員執(zhí)行，并與財(cái)務(wù)部門(mén)資金清算人員及時(shí)對(duì)賬，對(duì)賬情況要有相應(yīng)記錄及相關(guān)人員簽字

D.對(duì)自營(yíng)資金執(zhí)行獨(dú)立清算制度，自營(yíng)清算崗位應(yīng)當(dāng)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位分離

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過(guò)專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理，包括開(kāi)戶、銷戶、使用登記等。自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)人調(diào)出資金，禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算、統(tǒng)計(jì)應(yīng)由專門(mén)人員執(zhí)行，并與財(cái)務(wù)部門(mén)資金清算人員及時(shí)對(duì)賬，對(duì)賬情況要有相應(yīng)記錄及相關(guān)人員簽字。對(duì)自營(yíng)資金執(zhí)行獨(dú)立清算制度，自營(yíng)清算崗位應(yīng)當(dāng)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位分離。

5、下列對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的描述中，正確的是（）?！径噙x題】

A.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)

B.從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，盡量回避討論所推薦產(chǎn)品或服務(wù)存在的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

C.從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專業(yè)知識(shí)和技能，取得相應(yīng)的從業(yè)資格

D.從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私

正確答案:A、C、D

答案解析:選項(xiàng)ACD正確：從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。（B描述錯(cuò)誤）