2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券公司應(yīng)將子公司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)納入管理范圍，明確子公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告的（），并對其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行分析和監(jiān)督。Ⅰ.路徑Ⅱ.內(nèi)容Ⅲ.形式Ⅳ.頻率【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券公司應(yīng)將子公司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)納入管理范圍，明確子公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告的路徑、內(nèi)容、形式、頻率和報(bào)送范圍，并對流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行分析和監(jiān)督。

2、在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，報(bào)送并公告年度報(bào)告?！具x擇題】

A.一

B.二

C.三

D.四

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，報(bào)送并公告年度報(bào)告，其中的年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

3、主辦券商申請新增業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交的文件包括（）。Ⅰ.申請書Ⅱ.申請從事的業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)實(shí)施方案Ⅲ.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他文件Ⅳ.《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》（副本）復(fù)印件【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：主辦券商申請新增業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交以下材料： （1）申請書；（2）《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》（副本）復(fù)印件；（3）申請從事的業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)實(shí)施方案，包括：部門設(shè)置、人員配備與分工情況說明，內(nèi)部控制體系的說明，主要業(yè)務(wù)管理制度，技術(shù)系統(tǒng)說明等；（4）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他文件。

4、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事股票期權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行信息隔離制度，對（）進(jìn)行有效隔離。Ⅰ.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)Ⅱ.自營業(yè)務(wù)Ⅲ.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅳ.做市商業(yè)務(wù)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事股票期權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行信息隔離制度，對經(jīng)紀(jì)、自營、做市、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)進(jìn)行有效隔離，防止敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用，嚴(yán)格防范利益沖突。

5、下列關(guān)于金融債券發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，說法正確的有（ ）。Ⅰ.未經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)，任何金融機(jī)構(gòu)不得擅自發(fā)行金融債券Ⅱ.金融債券的投資風(fēng)險(xiǎn)由投資者自行承擔(dān)Ⅲ.金融債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行Ⅳ.金融債券定向發(fā)行的，經(jīng)認(rèn)購人同意，可免于信用評級【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：金融債券發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定：（1）金融債券，是指依法在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)法人在全國銀行間債券市場發(fā)行的、按約定還本付息的有價(jià)證券。上述金融機(jī)構(gòu)法人，包括政策性銀行、商業(yè)銀行、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司及其他金融機(jī)構(gòu)；（2）中國人民銀行依法對金融債券的發(fā)行進(jìn)行監(jiān)督管理。未經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)，任何金融機(jī)構(gòu)不得擅自發(fā)行金融債券；（3）金融債券的投資風(fēng)險(xiǎn)由投資者自行承擔(dān)；（4）中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行申請的期限，適用《中國人民銀行行政許可實(shí)施辦法》的有關(guān)規(guī)定；（5）金融債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行；（6）金融債券的發(fā)行可以采取一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行的方式。發(fā)行人分期發(fā)行金融債券的，應(yīng)在募集說明書中說明每期發(fā)行安排；（7）金融債券的發(fā)行應(yīng)由具有債券評級能力的信用評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級。金融債券發(fā)行后信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)每年對該金融債券進(jìn)行跟蹤信用評級。如發(fā)生影響該金融債券信用評級的重大事項(xiàng)，信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)調(diào)整該金融債券的信評級，并向投資者公布；（8）金融債券定向發(fā)行的，經(jīng)認(rèn)購人同意，可免于信用評級。定向發(fā)行的金融債券只能在認(rèn)購人之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

6、證券公司（）?！具x擇題】

A.既可以直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，也可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)

B.可以直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，但是不可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)

C.不可以直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)

D.既可以直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，又可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司不能直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)。

7、以下關(guān)于有限責(zé)任公司和股份有限公司的說法正確的是（）?！具x擇題】

A.有限責(zé)任公司以其全部資產(chǎn)對其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

B.有限責(zé)任公司股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任

C.股份有限公司股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任

D.股份有限公司也稱有限公司

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：有限責(zé)任公司也稱有限公司，是指由50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立，股東以其所認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)有限責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司（A正確、B錯(cuò)誤）；股份有限公司也稱股份公司，是指全部資本分成等額股份，股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司（CD錯(cuò)誤）。

8、關(guān)于證券承銷，以下說法錯(cuò)誤的是（）?！具x擇題】

A.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議

B.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

C.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式

D.證券公司為本公司預(yù)留所代銷的證券，而不是先行出售給認(rèn)購人

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤：證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券。

9、下面的行為不被禁止的是（）。【選擇題】

A.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

B.將自營賬戶借給他人使用

C.證券公司使用自有資金從事自營業(yè)務(wù)

D.委托其他證券公司代為買賣證券

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為包括：（1）內(nèi)幕交易；（2）內(nèi)幕操縱 ；（3）其他禁止行為。其中其他禁止的行為其他禁止的行為包括：假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)；違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券；將自營賬戶借給他人使用；將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作；法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。ABD都屬于證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為。

10、為了防范另類子公司變相或繞道開展有關(guān)業(yè)務(wù)，避免風(fēng)險(xiǎn)傳遞，另類子公司不得存在的行為有（）。Ⅰ.投資違背國家宏觀政策和產(chǎn)業(yè)政策Ⅱ.以商業(yè)賄賂等非法手段獲得投資機(jī)會(huì)Ⅲ.違反法律法規(guī)規(guī)定或合同約定的保密義務(wù)Ⅳ.從事或變相從事實(shí)體業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)投資的除外【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：為了防范另類子公司變相或繞道開展有關(guān)業(yè)務(wù)，避免風(fēng)險(xiǎn)傳遞，另類子公司不得存在下列行為：（1）向投資者募集資金開展基金業(yè)務(wù)；（2）從事或變相從事實(shí)體業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)投資的除外；（Ⅳ正確）（3）下設(shè)任何機(jī)構(gòu)；（4）投資違背國家宏觀政策和產(chǎn)業(yè)政策；（Ⅰ正確） （5）以商業(yè)賄賂等非法手段獲得投資機(jī)會(huì)，或者違法違規(guī)進(jìn)行交易；（Ⅱ正確） （6）以擬投資企業(yè)聘請母公司或母公司的承銷保薦子公司擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)或主辦券商作為對企業(yè)進(jìn)行投資的前提；（7）為他人從事場外配資活動(dòng)或非法證券活動(dòng)提供便利；（8）從事融資類收益互換業(yè)務(wù)；（9）投資于高杠桿的結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理產(chǎn)品；（10）違反法律法規(guī)規(guī)定或合同約定的保密義務(wù)；（Ⅲ正確）（11）中國證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)禁止的其他行為。