2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從（）考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定。Ⅰ.知情程度和態(tài)度 Ⅱ.職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況Ⅲ.專業(yè)背景 Ⅳ.在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從以下方面考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定：（1）在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用；（Ⅳ正確）（2）知情程度和態(tài)度；（Ⅰ正確）（3）職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況；（Ⅱ正確）（4）專業(yè)背景；（Ⅲ正確）（5）其他影響責(zé)任認(rèn)定的情況。

2、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，（）應(yīng)當(dāng)對自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報告進行閱簽和反饋。Ⅰ.監(jiān)事會     Ⅱ.董事Ⅲ.股東      Ⅳ.有關(guān)高級管理人員【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》的規(guī)定，建立健全自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報告制度，報告內(nèi)容包括但不限于：投資決策執(zhí)行情況、自營資產(chǎn)質(zhì)量、自營盈虧情況、風(fēng)險監(jiān)控情況和其他重大事項等。董事和有關(guān)高級管理人員應(yīng)當(dāng)對自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報告進行閱簽和反饋（Ⅱ、Ⅳ項正確）。

3、證券公司的（）負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對具體客戶的授信額度?！具x擇題】

A.董事會

B.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)

C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

D.分支機構(gòu)

正確答案:C

答案解析:選項C正確：業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進行審批、復(fù)核和監(jiān)督；董事會負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度，決定與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的部門設(shè)置及各部門職責(zé)，確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模；業(yè)務(wù)決策機構(gòu)由有關(guān)高級管理人員及部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買人和融券賣出的證券種類；分支機構(gòu)在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，具體負(fù)責(zé)客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作。

4、（）對證券公司內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任。【選擇題】

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.董事長

D.總經(jīng)理

正確答案:A

答案解析:選項A正確：董事會負(fù)責(zé)督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任。

5、《融資融券交易風(fēng)險揭示書》中向客戶提示的風(fēng)險應(yīng)包括（）。Ⅰ.政策風(fēng)險Ⅱ.市場風(fēng)險Ⅲ.系統(tǒng)風(fēng)險  Ⅳ.違約風(fēng)險【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：《融資融券交易風(fēng)險揭示書》中向客戶提示的風(fēng)險應(yīng)包括提示投資者注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險（Ⅰ項正確）、市場風(fēng)險（Ⅱ項正確）、違約風(fēng)險（Ⅳ項正確）、系統(tǒng)風(fēng)險（Ⅲ項正確）等各種風(fēng)險，以及其特有的投資風(fēng)險放大等風(fēng)險。

6、證券公司自有資金參與集合計劃的持有期限不得少于（）。參與、退出時，應(yīng)當(dāng)提前（）個工作日告知投資者和托管人?！具x擇題】

A.5個月；6

B.6個月；5

C.3個月；5

D.6個月；3

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司自有資金參與集合計劃的持有期限不得少于6個月。參與、退出時，應(yīng)當(dāng)提前5個工作日告知投資者和托管人。

7、下列說法中，關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的具體操作要求正確的有（  ）。Ⅰ.證券公司可以出借自營賬戶Ⅱ.自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進行Ⅲ.可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金Ⅳ.對自營資金執(zhí)行獨立清算制度【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司需建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴(yán)禁出借自營賬戶、使用非自營席位變相自營、賬外自營；（Ⅰ錯誤）自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金；（Ⅱ正確、Ⅲ錯誤）對自營資金執(zhí)行獨立清算制度，自營清算崗位應(yīng)當(dāng)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位分離。（Ⅳ正確）

8、在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報告披露后的（）日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告?！具x擇題】

A.5

B.10

C.15

D.30

正確答案:C

答案解析:選項C正確：在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

9、在股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)中，持有上市公司股份（）以上的股東，將其持有的該上市公司股票進行股票質(zhì)押回購的，不得違反有關(guān)信息披露的規(guī)定?！具x擇題】

A.1%

B.2%

C.5%

D.10%

正確答案:C

答案解析:選項C正確：在股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)中，持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該上市公司股票進行股票質(zhì)押回購的，不得違反有關(guān)信息披露的規(guī)定。

10、在發(fā)生（）情形時，證券公司應(yīng)當(dāng)進行專項檢查。I.公司發(fā)生違法違規(guī)行為或存在合規(guī)風(fēng)險隱患的II.公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員、合規(guī)負(fù)責(zé)人或合規(guī)部門認(rèn)為必要的III.公司下屬各單位及其工作人員配合監(jiān)管和稽查辦案不力的IV.監(jiān)管部門或自律組織要求的【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案:C

答案解析:選項C正確：在發(fā)生下列情形時，證券公司應(yīng)當(dāng)進行專項檢查：公司發(fā)生違法違規(guī)行為或存在合規(guī)風(fēng)險隱患的；公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員、合規(guī)負(fù)責(zé)人或合規(guī)部門認(rèn)為必要的；公司下屬各單位及其工作人員配合監(jiān)管和稽查辦案不力的；監(jiān)管部門或自律組織要求的；其他有必要進行專項檢查的情形。