2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在50萬元以上或者給集資參與人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在25萬元以上，并在2年內(nèi)因非法集資受過行政處罰的，應(yīng)予立案追訴?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在50萬元以上或者給集資參與人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在25萬元以上，并在2年內(nèi)因非法集資受過行政處罰的，應(yīng)予立案追訴。

2、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門注冊(cè)，向不特定對(duì)象發(fā)行證券或者向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的為擅自公開發(fā)行證券?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:未經(jīng)國家有關(guān)主管部門注冊(cè)，向不特定對(duì)象發(fā)行證券或者向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的為擅自公開發(fā)行證券。

3、下列選項(xiàng)中，屬于非法集資類犯罪構(gòu)成的有（）?！径噙x題】

A.犯罪主體是一般主體

B.犯罪主觀方面是無意

C.犯罪客體是國家金融管理秩序

D.犯罪主觀方面是故意

正確答案:A、C、D

答案解析:選項(xiàng)ACD正確：在非法集資類犯罪構(gòu)成中，犯罪主現(xiàn)方面是故意（B錯(cuò)誤）。

4、證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對(duì)公開發(fā)行募集文件的（）進(jìn)行核查。【單選題】

A.真實(shí)性、及時(shí)性、完整性

B.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性

C.及時(shí)性、合理性、真實(shí)性

D.及時(shí)性、準(zhǔn)確性、合理性

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對(duì)公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查。發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷售活動(dòng)；已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動(dòng)，并采取糾正措施。

5、利用未公開信息交易罪的主體是特殊主體，包括證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:利用未公開信息交易罪的主體是特殊主體，主要包括兩個(gè)方面：（1）證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員；（2）有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員。