2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第五章 行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、在財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)中負(fù)責(zé)并購重組項目的簽名人員為財務(wù)顧問主辦人?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》，在財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)中負(fù)責(zé)并購重組項目的簽名人員為財務(wù)顧問主辦人。

2、與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。

3、從事證券期貨市場活動的證券從業(yè)人員的姓名、性別、國籍、身份證件號碼，法人或者其他組織的名稱、住所、統(tǒng)一社會信用代碼等基本信息，應(yīng)當(dāng)記入誠信檔案?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:從事證券期貨市場活動的證券從業(yè)人員的姓名、性別、國籍、身份證件號碼，法人或者其他組織的名稱、住所、統(tǒng)一社會信用代碼等基本信息，應(yīng)當(dāng)記入誠信檔案。

4、執(zhí)業(yè)聲譽信息包括基本信息、誠信信息和其他執(zhí)業(yè)聲譽信息。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:執(zhí)業(yè)聲譽信息包括基本信息、誠信信息和其他執(zhí)業(yè)聲譽信息。

5、按照相關(guān)規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)聲譽信息，由會員通過執(zhí)業(yè)聲譽信息庫報送。會員應(yīng)自相關(guān)決定作出之日起10個工作日內(nèi)報送相關(guān)信息，協(xié)會復(fù)核通過后記入執(zhí)業(yè)聲譽信息庫【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:按照相關(guān)規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)聲譽信息，由會員通過執(zhí)業(yè)聲譽信息庫報送。會員應(yīng)自相關(guān)決定作出之日起5個工作日內(nèi)報送相關(guān)信息，協(xié)會復(fù)核通過后記入執(zhí)業(yè)聲譽信息庫。