2023年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、證券公司信息公開(kāi)披露制度要求所有證券公司實(shí)行（）披露。【單選題】

A.基本信息公開(kāi)

B.財(cái)務(wù)信息公開(kāi)

C.基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開(kāi)

D.所有內(nèi)部信息公開(kāi)

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司信息公開(kāi)披露制度要求所有證券公司實(shí)行基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開(kāi)披露。

2、不屬于建構(gòu)模塊工具的是（）。【單選題】

A.金融遠(yuǎn)期合約

B.金融期權(quán)

C.金融期貨

D.存托憑證

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：建構(gòu)模塊工具包括金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)以及金融互換這四種最常見(jiàn)的金融衍生工具。

3、股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)（），在此日期前認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)?！締芜x題】

A.股權(quán)交易日

B.股權(quán)登記日

C.股權(quán)發(fā)行日

D.股權(quán)認(rèn)購(gòu)日

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購(gòu)時(shí)間與股權(quán)登記日的關(guān)系。股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)股權(quán)登記日，在此日期前認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)；在此日期后認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。

4、二板市場(chǎng)的主要目的有（）?！径噙x題】

A.扶持中小企業(yè)

B.為風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)投企業(yè)建立正常的退出機(jī)制

C.為自主創(chuàng)新國(guó)家戰(zhàn)略提供融資平臺(tái)

D.為多層次的資本市場(chǎng)體系建設(shè)添磚加瓦

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：二板市場(chǎng)的目的主要是扶持中小企業(yè)（A項(xiàng)正確），尤其是高成長(zhǎng)性企業(yè)，為風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)投企業(yè)建立正常的退出機(jī)制（B項(xiàng)正確），為自主創(chuàng)新國(guó)家戰(zhàn)略提供融資平臺(tái)（C項(xiàng)正確），為多層次的資本市場(chǎng)體系建設(shè)添磚加瓦（D項(xiàng)正確）。

5、企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)由符合條件的承銷機(jī)構(gòu)承銷。中期票據(jù)投資者可就特定投資需求向主承銷商進(jìn)行逆向詢價(jià)，主承銷商可與企業(yè)協(xié)商發(fā)行符合特定需求的中期票據(jù)?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)由符合條件的承銷機(jī)構(gòu)承銷。中期票據(jù)投資者可就特定投資需求向主承銷商進(jìn)行逆向詢價(jià)，主承銷商可與企業(yè)協(xié)商發(fā)行符合特定需求的中期票據(jù)。

6、在一般情況下，風(fēng)險(xiǎn)管理的流程主要包括：風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)的衡量，風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)，風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、預(yù)警與報(bào)告。【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:在一般情況下，風(fēng)險(xiǎn)管理的流程主要包括：風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)的衡量，風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)，風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、預(yù)警與報(bào)告。

7、證券投資基金托管人是（）權(quán)益的代表?！締芜x題】

A.基金監(jiān)管人

B.基金管理人

C.基金份額持有人

D.基金發(fā)起人

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：基金托管人是基金份額持有人權(quán)益的代表，通常由有實(shí)力的商業(yè)銀行或信托投資公司擔(dān)任。

8、初次公開(kāi)發(fā)行股票，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間應(yīng)當(dāng)在（）年以上?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：初次公開(kāi)發(fā)行股票，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間應(yīng)當(dāng)在3年以上。

9、投服中心為公司制法人單位，其股東單位包括（）?！径噙x題】

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.上海期貨交易所

D.大連商品交易所

正確答案:A、B、C

答案解析:選項(xiàng)ABC正確：投服中心為公司制法人單位。股東單位為上海證券交易所、深圳證券交易所、上海期貨交易所、中國(guó)金融期貨交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。

10、戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)取決于（）?！径噙x題】

A.戰(zhàn)略目標(biāo)的兼容性

B.為實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)而制定的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略

C.為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所部署的資源

D.整個(gè)戰(zhàn)略實(shí)施過(guò)程的質(zhì)量

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)取決于四個(gè)方面：一是戰(zhàn)略目標(biāo)的兼容性； 二是為實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)而制定的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略；三是為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所部署的資源；四是整個(gè)戰(zhàn)略實(shí)施過(guò)程的質(zhì)量。