2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第五章 行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、（）違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施。 Ⅰ.證券公司的控股股東Ⅱ.上市公司的董事Ⅲ.上市公司的監(jiān)事Ⅳ.高級(jí)管理人員【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施：（1）發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；（Ⅱ、Ⅲ正確）（2）發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；（Ⅳ正確）（3）證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員；（4）證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；（Ⅰ正確）（5）證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；（6）證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員；（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。

2、下列關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）?！具x擇題】

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理

B.保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任

C.保薦代表人可以列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)

D.保薦代表人不得通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B符合題意：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任。

3、按照《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對(duì)委托人進(jìn)行資格審查應(yīng)當(dāng)在（）?！具x擇題】

A.接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托后

B.接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托前

C.向客戶(hù)推薦金融產(chǎn)品

D.為客戶(hù)提供產(chǎn)品咨詢(xún)服務(wù)

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人進(jìn)行資格審查。經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。

4、誠(chéng)信信息查詢(xún)記錄包括（）。Ⅰ.查詢(xún)者 Ⅱ.查詢(xún)對(duì)象 Ⅲ.查詢(xún)?cè)?Ⅳ.查詢(xún)時(shí)間【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：誠(chéng)信信息查詢(xún)記錄應(yīng)當(dāng)包括誠(chéng)信信息的查詢(xún)者（Ⅰ包括）、查詢(xún)對(duì)象（Ⅱ包括）、查詢(xún)?cè)颍á蟀ǎ?、查?xún)內(nèi)容、查詢(xún)時(shí)間（Ⅳ包括）等情況。

5、（）對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理?！具x擇題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.證券公司

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理；中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行監(jiān)督管理。