2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、（）是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。【單選題】

A.分支機(jī)構(gòu)

B.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門

C.董事會(huì)

D.投資決策機(jī)構(gòu)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：投資決策機(jī)構(gòu)是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。

2、客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的（）級(jí)賬戶?！締芜x題】

A.一

B.二

C.三

D.四

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：客戶信用資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶，用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。

3、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不能接受（）資產(chǎn)。【多選題】

A.現(xiàn)金 

B.股票

C.債券 

D.期貨

正確答案:B、C、D

答案解析:選項(xiàng)BCD符合題意：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金（現(xiàn)金、銀行存款、其他貨幣資金）形式的資產(chǎn)。（BCD符合題意）

4、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營(yíng)業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣（）萬元?！締芜x題】

A.300

B.400

C.100

D.500

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：（1）按托管客戶的交易資金總額的2%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備；（2）凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營(yíng)業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣500萬元。

5、金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年（）向投資者披露年度報(bào)告，年度報(bào)告應(yīng)包括發(fā)行人上一年度的經(jīng)營(yíng)情況說明、經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告以及涉及的重大訴訟事項(xiàng)等內(nèi)容?！締芜x題】

A.4月30日前

B.6月30日前

C.7月31日前

D.12月30日前

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年4月30日前向投資者披露年度報(bào)告，年度報(bào)告應(yīng)包括發(fā)行人上一年度的經(jīng)營(yíng)情況說明、經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告以及涉及的重大訴訟事項(xiàng)等內(nèi)容。