2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、根據(jù)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)的有關(guān)規(guī)定，下列說法錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】

A.業(yè)務(wù)模式主要包括港股研究報(bào)告業(yè)務(wù)模式和港股投資顧問業(yè)務(wù)模式

B.最近5年因發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)違法違規(guī)受到行政處罰或者被采取重大行政監(jiān)管措施的證券公司不可以向客戶轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報(bào)告

C.香港機(jī)構(gòu)發(fā)布港股研究報(bào)告的程序符合香港證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

D.證券公司依法就港股研究報(bào)告的內(nèi)容和轉(zhuǎn)發(fā)行為對(duì)客戶承擔(dān)責(zé)任

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B說法錯(cuò)誤：從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的證券公司可以向客戶轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報(bào)告，但最近3年因發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)違法違規(guī)行為受到行政處罰或者被采取重大行政監(jiān)管措施的證券公司除外。

2、客戶委托指令成交與否以（）發(fā)送的清算數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，成交即時(shí)回報(bào)僅供參考?！締芜x題】

A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

B.證券公司

C.證券交易所

D.財(cái)政部

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：客戶委托指令成交與否以證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送的清算數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，成交即時(shí)回報(bào)僅供參考。

3、證券業(yè)從業(yè)人員不得從事（）。【多選題】

A.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

B.利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)

C.與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

D.買賣法律明文禁止買賣的證券

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)：（1）從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)；（2）利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)；（B項(xiàng)正確）（3）編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng)；（4）損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；（5）從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)；（C項(xiàng)正確）（6）接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)；（7）買賣法律明文禁止買賣的證券；（D項(xiàng)正確）（8）利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益；（9）違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾；（10）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；（A項(xiàng)正確）（11）中國證監(jiān)會(huì)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

4、上市公司董事會(huì)秘書的職責(zé)包括（）?！径噙x題】

A.負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)的籌備和文件保管 

B.負(fù)責(zé)公司董事會(huì)會(huì)議的籌備和文件保管 

C.負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理 

D.辦理信息披露事務(wù)等事宜

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD符合題意：董事會(huì)秘書的法定職權(quán)主要是程序性的，即主要行使三項(xiàng)職責(zé)：一是負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備和文件保管（AB包括）；二是負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理(包括股東資料管理等)（C包括）；三是辦理信息披露事務(wù)等事宜（D包括）。

5、根據(jù)《證券法》，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得代理委托人從事證券投資，不得與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《證券法》，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得代理委托人從事證券投資，不得與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。